2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》合規(guī)風險

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》合規(guī)風險

證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

合規(guī)風險的主要情形：

(1)為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款；

(2)在與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同之前未按規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險；

(3)客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好；

(4)違反規(guī)定為客戶開立賬戶；

(5)將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用；

(6)不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券；

(7)客戶資金不足而接受其買入委托，或客戶證券不足而接受其賣出委托；

(8)向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)；

(9)向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷；

(10)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動中違反規(guī)定委托或招聘不具有受托資格的單位或個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動；

(11)不按規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息査詢制度、客戶回訪和投訴處理制度等。無法對營銷人員在客戶開發(fā)、客戶招攬過程中的違規(guī)行為進行有效管理?？蛻粼跔I業(yè)時間不能隨時查詢其賬戶及交易信息和公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人及證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)信息；

(12)違反規(guī)定在法定營業(yè)場所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)；

(13)在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)；

(14)超出中國證監(jiān)會批準的經(jīng)營范圍從事相關(guān)產(chǎn)品的營銷活動、經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務(wù)；

(15)與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或委托給他人經(jīng)營管理。

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