2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要情形：

(1)為客戶開立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款；

(2)在與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同之前未按規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；

(3)客戶開立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好；

(4)違反規(guī)定為客戶開立賬戶；

(5)將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用；

(6)不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券；

(7)客戶資金不足而接受其買入委托，或客戶證券不足而接受其賣出委托；

(8)向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)；

(9)向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷；

(10)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托或招聘不具有受托資格的單位或個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)；

(11)不按規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息査詢制度、客戶回訪和投訴處理制度等。無法對(duì)營(yíng)銷人員在客戶開發(fā)、客戶招攬過程中的違規(guī)行為進(jìn)行有效管理。客戶在營(yíng)業(yè)時(shí)間不能隨時(shí)查詢其賬戶及交易信息和公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人及證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)信息；

(12)違反規(guī)定在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)；

(13)在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)；

(14)超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍從事相關(guān)產(chǎn)品的營(yíng)銷活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)；

(15)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

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