2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》法律、行政法規(guī)

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》法律、行政法規(guī)

《證券法》“第六章證券公司”“第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)”對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)作了原則性規(guī)定；

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》“第四章業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制”“第一節(jié)一般規(guī)定”對(duì)證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則進(jìn)行了規(guī)定。

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