2020年9月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

編輯推薦：2020年9月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析

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1、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有()

I.代銷

II.全額包銷

III.用余額包銷

IV.自銷

AI、II

BI、II、III

CII、III、IV

DIII、IV

答案：B

2、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司再融資的方式主要有()

I.原股東配售股份

ll.向不特定對象公開募集股份

III.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

IV.非公開發(fā)行股票

AI、II

BI、II、III、IV

CII、III、IV

DI、III、IV

答案：B

3、一般來說，債券具有()等特征。

I.流動性

II.波動性

III.安全性

IV.收益性

AII、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DI、II、IV

答案：C

4、關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有()

I.證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查

II.證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

III.證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料

IV.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過60個交易日

AI、IV

BI、II、III

CII、III

DI、II、III、IV

答案：B

5、下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有()

I.銀行間債券市場采用實時全額逐筆結(jié)算機制

II.銀行間債券市場的債券結(jié)算通過中國證券登記結(jié)算公司完成

III.交易所債券市場采用中央對手方的凈額結(jié)算機制

IV.交易所債券市場由中央國債登記結(jié)算公司負責(zé)債券交易的清算、結(jié)算

AI、II、III

BII、IV

CI、II、III、IV

DI、III

答案：D

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