2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)釆取有效措施，確保私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在場(chǎng)地、人員、賬戶、資金、信息等方面相分離，不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃的持倉(cāng)和交易等重大非公開(kāi)投資信息相隔離，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送。

投資經(jīng)理應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，重要投資應(yīng)當(dāng)有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)不同資產(chǎn)管理計(jì)劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控。

同一資產(chǎn)管理計(jì)劃不得在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易。

確因投資策略或流動(dòng)性等需要發(fā)生同日反向交易的，應(yīng)要求投資經(jīng)理提供決策依據(jù)，并留存書(shū)面記錄備査。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)從業(yè)人員的管理，加強(qiáng)關(guān)鍵崗位的監(jiān)督與制衡，投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位不得相互兼任，并建立從業(yè)人員投資申報(bào)、登記、審査、處置等管理制度，防范與投資者發(fā)生利益沖突。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人以及投資經(jīng)理離任的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審査，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審査報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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