2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：基金管理人的職責(zé)

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：基金管理人的職責(zé)

1.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)

(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

(2)辦理基金備案手續(xù)；

(3)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

(5)進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

(6)編制中期和年度基金報告；

(7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

(8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

(9)召集基金份額持有人大會；

(10)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。

2.基金管理人不得有的行為

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

(3)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

(4)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

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