2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》信息隔離墻管理

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》信息隔離墻管理

各層級人員的職責

1.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任；

2.各業(yè)務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任；

3.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任；

4.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責。

跨越信息隔離墻管理

證券公司公開側業(yè)務的工作人員需參與保密側業(yè)務并接觸內(nèi)幕信息的，或公開側業(yè)務的工作人員被動接觸　到保密側業(yè)務的內(nèi)幕信息的，應當履行跨墻審批程序。

【墻上人員】因履行管理職責需要知悉內(nèi)幕信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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