2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則

一是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性。

二是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)

三是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性。

四是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)。

五是明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作。

六是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。

七是明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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