2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求

證券公司應(yīng)依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線：

(1)建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道防線，并加強(qiáng)對單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。

(2)建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線。

(3)建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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