2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司大額交易和可疑交易報告制度

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司大額交易和可疑交易報告制度

1.證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由銀行機(jī)構(gòu)按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。

2.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。

3.涉恐名單監(jiān)控：證券公司應(yīng)當(dāng)對恐怖活動組織及恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測，并覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)條線和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間為10月21日15時至11月6日15時，廣大考生請根據(jù)您報名所在地添加 免費預(yù)約短信提醒，即可一鍵獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司大額交易和可疑交易報告制度，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。