2020年11月29日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

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2020年11月29日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

注意：本次真題來源于網(wǎng)友反饋，證券從業(yè)資格考試一般有4-6套卷，大家考的不會完全一樣，小編提供的真題僅供大家參考。

小編為大家搜集網(wǎng)友回憶的真題及答案。同學們可以點擊下載，下載原題答案。以下內(nèi)容僅供參考：

1、下列關于公司章程的說法，錯誤的是()

A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

B.設立公司必須依法制定公司章程

C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記

D.公司事程只對公司和股東具有約束力

2、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向()作出書面報告。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證券登記結算機構

C.國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

答案：C

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并子公告。

3、根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應當載明的事項不包括()

A.侵權責任

B.代銷的付款方式及日

C.代銷的期限及起止日期

D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

4、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于()年。

A.4

B.3

C.2

D.5

答案：B

解析：應當針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標準，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

5、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后()個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

A.30

B.25

C.5

D.20

答案：D

解析：根據(jù)《證券投資基金法}<私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法}<私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，基金管理人應當向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送以下基本信息：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別：基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

6、下列關于證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的說法，錯誤的是()。

A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外

B.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動

C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機構不得經(jīng)營國務院證券監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務

答案：C

解析：證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務。

7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是()

A.證券公司不得侵犯客戶的產(chǎn)權

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權

答案：C

解析：根據(jù)2015年11日發(fā)布的《國務院辦公廳關于加強金融消費者權益保護工作的指導意見~，銀行業(yè)機構、證券業(yè)機構、保險業(yè)機構以及其他從事金融蜮與金融相關業(yè)務的機構應當遵循平等自愿、誠實守信等原則，充分尊重并自覺保障金融消費者的財產(chǎn)安全權、知情權、自主選擇權、公平交易權、依法求償權、受教育權、受尊重權、信息安全權等基本權利，依法、合規(guī)開展經(jīng)營活動。

8.下列關于公司合并或者分立的債務承擔的說法，錯誤的是()

A.公司合并的，債權人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還

B.公司分立的，公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協(xié)議

c.公司分立的，分立前的債務由分立前的公司獨立承擔

D.公司合并時，合并各方的債權、債務，由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司繼承

答案：C

解析：公司合并的，債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司繼承。公司分立的，分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。但是，公司在分立前與債權人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。

9、根據(jù)《證券法》，持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

答案：D

解析：(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(3)發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(4)由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員；(5)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；(6)因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；(7)因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員；(8)因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員。

10、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是()

A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構托管

B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

c.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例>第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

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