2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：第二類專業(yè)投資者

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)條件的是()

A.申請權(quán)限開通日證券賬戶及資金賬戶的資產(chǎn)不低于人民幣20萬元

B.申請權(quán)限開通前20個交易日資金賬戶內(nèi)的資金日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金)

C.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券)

D.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元

參考答案：C

參考解析：個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券)，并且參與證券交易24個月以上；符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。

真題考點(diǎn)講解：第二類專業(yè)投資者

第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。

符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：

1、同時符合下列條件的法人或者其他組織：

(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；

(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；

(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

2、同時符合下列條件的自然人：

(1)金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收人不低于50萬元；

(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。

以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

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