2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行

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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非法從事證券投資基金活動(dòng)的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期貸款利息，沒(méi)收違法所得

B.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

C.未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得；并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

參考答案：A

參考解析：擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，井處所募資金金額1%以上5%以下罰款。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得，并處1倍以上5倍以下罰款；未經(jīng)登記，使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

真題考點(diǎn)講解：擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券

1、擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的行為特征

有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：

(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；

(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

非公開(kāi)發(fā)行證券，不得釆用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為擅自公開(kāi)發(fā)行證券。

變相公開(kāi)發(fā)行包括但不限于以下情形：

(1)非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行；

(2)公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票；

(3)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人。

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