2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點：有限售條件股份

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《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：不屬于有限售條件的股份的是()。

A.內(nèi)部職工股

B.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股

C.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份

參考答案：B

參考解析：本題考查有限售條件股份的分類，教材P230。有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份，內(nèi)部職工股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。

真題考點講解：有限售條件股份

有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、機構(gòu)投資者配售股份、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有股份等。

《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第5號—〈公司股份變動報告的內(nèi)容與格式〉》(2005年修訂)明確了股權(quán)分置改革后上市公司有限售條件股份的分類及界定標準。其規(guī)定：有限售條件股份分類為：

1、國家持股，是指有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門(如國有資產(chǎn)授權(quán)投資機構(gòu))持有的上市公司股份。

2、國有法人持股，是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

3、其他內(nèi)資股，是指境內(nèi)非國有及國有控股單位(包括民營企業(yè)、中外合資企業(yè)、外商獨資企業(yè)等)及境內(nèi)自然人持有的上市公司股份。

4、外資持股，是指境外股東持有的上市公司股份。

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