2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)：配股和增發(fā)

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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的再融資方式是()。

A.IPO

B.公募

C.配股

D.增發(fā)

參考答案：D

參考解析：本題考查增發(fā)的定義，教材P128。向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，簡(jiǎn)稱增發(fā)，是股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式。

真題考點(diǎn)講解：配股和增發(fā)

增發(fā)是股票增發(fā)的簡(jiǎn)稱。股票增發(fā)配售是已上市的公司通過(guò)指定投資者(如大股東或機(jī)構(gòu)投資者)或全部投資者額外發(fā)行股份募集資金的融資方式，發(fā)行價(jià)格一般為發(fā)行前某一階段的平均價(jià)的某一比例。常見(jiàn)的種類(lèi)包括供股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換證券、認(rèn)股權(quán)證、配售、股票細(xì)拆、資產(chǎn)拆分上市、子公司分拆等。增多可分為兩種：一級(jí)成熟發(fā)行，即成熟的公募發(fā)行上市籌措資金；二級(jí)成熟發(fā)行，即發(fā)起人股東將持有的股份由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)后向社會(huì)公眾發(fā)售。

配股是上市公司根據(jù)公司發(fā)展需要，依照有關(guān)法律規(guī)定和相應(yīng)的程序，向原股東進(jìn)一步發(fā)行新股、籌集資金的行為。投資者在執(zhí)行配股繳款前需清楚的了解上市公司發(fā)布的配股說(shuō)明書(shū)。

向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))的條件。除一般規(guī)定的條件以外，還有以下條件：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)；除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形；發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)。

向原股東配售股份(配股)的條件，除一般規(guī)定的條件以外，還有以下條件：擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%；控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量；采用《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行。

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