2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：證券交易的條件

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向()作出書面報告。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并子公告。

真題考點講解：證券交易的條件

證券交易的條件是指在證券市場上公開進(jìn)行交易的證券必須符合法律規(guī)定的相關(guān)條件才能買賣。按照《中華人名共和國證券法》的規(guī)定，證券交易的條件主要包括以下內(nèi)容：

(1)證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法定程序發(fā)行的證券，不得買賣

(2)依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣，如《中華人名共和國公司法》對股份有限公司發(fā)起人持有的股份有限公司的股份的轉(zhuǎn)讓限定為三年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(3)經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓

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