2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券交易內(nèi)幕信息的知情人

編輯推薦：2020年11月證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間及入口匯總

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：根據(jù)《證券法》，持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際**人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

答案：D

解析：(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5)上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；(7)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；(8)因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員。

真題考點(diǎn)講解：證券交易內(nèi)幕信息的知情人

(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；

(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

環(huán)球網(wǎng)校小編努力為大家搜集整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》網(wǎng)友回憶的真題，更多真題答案考生可點(diǎn)擊查看>>點(diǎn)擊下載。

根據(jù)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第一次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未公布。為了防止考生錯(cuò)過考試報(bào)名，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)會(huì)及時(shí)提醒2021年第一次證券從業(yè)資格考試時(shí)間及報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券交易內(nèi)幕信息的知情人，小編為廣大考生上傳更多2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題答案解析，可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁(yè)面。