2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

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知識點(diǎn)：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

2.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)已取得證券業(yè)從業(yè)資格；

(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；

(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；

(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：

(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明；

(2)申請人對申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾；

(3)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

4.協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：

(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件；

(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；

(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年；

(4)未通過證券從業(yè)人員年檢；

(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；

(6)其他情形。

5.協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：

(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；

(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；

(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；

(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年；

(5)其他情形。

6.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

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