2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券托管與存管

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知識(shí)點(diǎn)：證券托管與存管

(一)證券托管、存管的概念

證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為投資者與證券公司。

證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

(二)我國(guó)目前的證券托管制度

1.上海證券交易所交易證券的托管制度

對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的，指定交易制度始于1998年。

指定交易是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

投資者在辦理指定交易時(shí)，須通過(guò)其委托的交易參與人向上海證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令，申報(bào)經(jīng)上海證券交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后即時(shí)生效。已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。

未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易：撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的；撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)；新股申購(gòu)未到期的；因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的。

撤銷(xiāo)指定交易的投資者，在撤銷(xiāo)指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后，方可進(jìn)行交易。

2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。

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