2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：委托買賣

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知識點(diǎn)：委托買賣

(一)證券委托的形式

1.柜臺委托

柜臺委托，是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式，由本人填寫委托單并簽章的形式來表達(dá)委托意向。

2.非柜臺委托

(1)人工電話委托或傳真委托

(2)自助和電話自動(dòng)委托

(3)網(wǎng)上委托

(二)委托指令

1.委托指令的基本內(nèi)容

(1)證券賬號

(2)日期

(3)證券名稱

(4)買賣方向

(5)委托數(shù)量

這是指買賣證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零散委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托，是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

(6)委托價(jià)格

(7)時(shí)間

(8)有效期

我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。

(9)簽名

客戶簽名以示對所做的委托負(fù)責(zé)。若預(yù)留印鑒，則應(yīng)蓋章。

(10)其他內(nèi)容

其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號碼、資金賬號等。

2.委托指令的類別

一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進(jìn)委托和賣出委托；根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托、限價(jià)委托；根據(jù)委托時(shí)效限制，則有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

(1)市價(jià)委托

市價(jià)委托是指客戶自己不確定價(jià)格，而委托經(jīng)紀(jì)人按市面上最有利的價(jià)格買賣證券。

市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

市價(jià)委托缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格，當(dāng)行情變化較快或市場深度不夠時(shí)，執(zhí)行價(jià)格可能與客戶發(fā)出委托時(shí)的市場價(jià)格差異較大。

(2)限價(jià)委托

限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券。限價(jià)委托方式克服了市價(jià)委托的缺陷，證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交。但是，限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交。

(3)委托執(zhí)行

證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。

(4)申報(bào)時(shí)間

①上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每個(gè)交易日9:20~9:25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

②深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~11：30、13:00~15:00。每個(gè)交易日9:20~9:25、14:57~15:00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競價(jià)交易的撤銷申報(bào)。每個(gè)交易日9:25~9:30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

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