2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是()。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B.從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告

C.從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或其他不正當競爭手段攬業(yè)務(wù)

D.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

答案：B

解析：《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定：1.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。3.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)及相關(guān)風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等4.從業(yè)人員應(yīng)當品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。5.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。6.從業(yè)人員應(yīng)當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生)中突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當無法去調(diào)免時，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待。7.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者證券業(yè)協(xié)會報告。8.從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

真題考點講解：證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

(一)中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。

1.誠信信息的采集和管理

2.誠信信息的效力期限(自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算)

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息【有刑、罰】，其效力期限為5年。

(二)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評估和檢查制度，對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進行日常管理。

誠信信息的使用與查詢

(三)證券市場禁入措施的期限

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；

行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施誠信信息的使用與查詢；

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根據(jù)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第二次證券從業(yè)資格考試安排在7月3、4日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年7月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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