2021年7月中國香港證券從業(yè)資格考試背景資料

更新時間：2021-05-19 13:20:27 來源：環(huán)球網校

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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要環(huán)球網校小編發(fā)布“2021年7月中國香港證券從業(yè)資格考試背景資料”供考生參考。內地證券期貨基金專業(yè)人員通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關牌照，而無須通過專業(yè)知識考試。

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根據中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》(以下簡稱“CEPA”)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認的具體安排。

根據上述安排，內地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機構融資規(guī)例》、卷六《資產管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關牌照，而無須通過專業(yè)知識考試。經此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內地專業(yè)人員，將被視作符合香港負責人或代表的行業(yè)資格。

根據中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

背景資料

關于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規(guī)定：

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

內地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后)，應按照下列對照表被視作已擁有與其當前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應的香港認可行業(yè)資格：

內地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構的考試。

資格考試卷十六：因應香港證監(jiān)會關于從事保薦人工作的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。

內地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準則。根據上表，內地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據《勝任能力的指引》，內地專業(yè)人員必須通過香港相關的法規(guī)考試以符合其“有關本地監(jiān)管架構的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內的附錄一。

有關申請香港從業(yè)牌照的細節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

咨詢電話：(852)22311222(選擇語言后按1)

Email：licensing@sfc.hk

有關考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

咨詢電話：010-66575797

Email：kaoshi@sac.net.cn

點擊查看《2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第2號)》詳情

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