2021年7月中國香港證券從業(yè)資格考試規(guī)則

編輯推薦：2021年7月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及報(bào)名入口匯總

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯(cuò)過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(資格考試)

(2021年7月于內(nèi)地舉行)

考試規(guī)則

考生于應(yīng)考資格考試(計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式)前應(yīng)小心閱讀以下“一般規(guī)則”、“身份證明文件”及“不當(dāng)行為”中的所有規(guī)則?？忌缥茨茏袷丶?或違反任何考試規(guī)則，除非另行指明，否則可能被取消資格考試(計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式)之考試資格，并被禁止參加香港證券及投資學(xué)會(學(xué)會)的所有考試，為期6個(gè)月。在禁止考試期間已報(bào)考的任何考試一概不會獲安排于其他試期應(yīng)考，其已繳付之費(fèi)用概不得轉(zhuǎn)讓及退還。

學(xué)會并會向證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)及香港金融管理局(金管局)報(bào)告任何違反考試規(guī)則的考生的資料。

時(shí)刻遵守考試規(guī)則，絕對是考生的個(gè)人責(zé)任。學(xué)會概不會接受違反任何考試規(guī)則的考生，以被他人(包括監(jiān)考人員)誤導(dǎo)為辯解，提出免受紀(jì)律處分的要求。

一般規(guī)則

1.考生必須于指定時(shí)間前往指定考場應(yīng)考資格考試。學(xué)會建議考生于資格考試開始前至少30分鐘抵達(dá)指定資格考試考場，進(jìn)行現(xiàn)場照相，驗(yàn)對準(zhǔn)考證和中國公民身份證原件。遲到考生不會獲額外考試時(shí)間作補(bǔ)償。

2.考試會盡量按照已公布的考試時(shí)間開考。若出現(xiàn)任何因操作問題、系統(tǒng)故障或其他原因?qū)е碌难诱`，學(xué)會概不承擔(dān)任何責(zé)任。

3.無論在任何情況下，主考員或監(jiān)考員均無權(quán)給予任何考生額外時(shí)間作答。

4.考生如因任何原因未能應(yīng)考資格考試、或未能前往準(zhǔn)考證上所列明的正確考場應(yīng)考，其考試成績將被評為缺考。任何考生于原定開考時(shí)間15分鐘后概不會獲準(zhǔn)進(jìn)入考場，而該考生之成績亦將被評為缺考。原定開考15分鐘內(nèi)未能在考場內(nèi)之指定計(jì)算機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考。

5.考生在進(jìn)入考場后，須嚴(yán)格遵守主考員或監(jiān)考員的指示，直至離開該考場為止；違反這項(xiàng)規(guī)定的考生可能會被取消考試資格。

6.請留意現(xiàn)時(shí)會以普通話作出有關(guān)資格考試之宣布。所有考生在應(yīng)考任何資格考試的試卷前，須熟讀考試規(guī)則。倘若考生在操及/或理解普通話有困難，務(wù)請加以留意。若該等考生在資格考試進(jìn)行期間遇到任何問題，應(yīng)向主考員或監(jiān)考員求助。主考員或監(jiān)考員會在許可的情況下提供協(xié)助。然而，學(xué)會概不會接受違反任何考試規(guī)則之考生，以語言問題為辯解，該等考生亦有可能被取消資格考試之考試資格。

7.考生于應(yīng)考所有資格考試時(shí)，必須自備所需文具(鉛筆、橡皮擦、間尺及鉛筆刨等，但不包括任何紙張)作草稿之用。除了用作草稿之演算草稿紙外，中國證券業(yè)協(xié)會不會在考場提供任何文具。所有帶入考場的物品須經(jīng)主考員或監(jiān)考員檢查。

8.任何于中國證券業(yè)協(xié)會提供之演算草稿紙上書寫的答案，一槪不會用作評分。

9.在資格考試進(jìn)行期間，考生之間嚴(yán)禁共享、傳遞、交換、借用及/或借出任何物品、及進(jìn)行涉及任何物品的交易(任何物品包括但不只限于文具和電子計(jì)算器)。違反這項(xiàng)規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

10.在考場內(nèi)任何時(shí)間及/或資格考試進(jìn)行期間，考生嚴(yán)禁使用任何通訊儀器。考生在進(jìn)入考場前，須關(guān)掉所有通訊儀器，如手提電話、藍(lán)牙手表、藍(lán)牙耳機(jī)和任何遙遠(yuǎn)通訊儀器等，以及任何會發(fā)出聲響的儀器，如響鬧手表等。在考場內(nèi)任何時(shí)間及/或資格考試進(jìn)行期間，該等儀器之電源須已截?cái)?包括關(guān)掉響鬧功能)。違反這項(xiàng)規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

11.在考場內(nèi)任何時(shí)間及/或資格考試進(jìn)行期間，考生嚴(yán)禁使用任何設(shè)有下列功能的電子儀器：

−輸入/輸出及/或傳遞資料(如數(shù)據(jù)、文字、影像)等功能；

−數(shù)據(jù)、文字或影像的儲存/顯示功能(例如平版電腦、運(yùn)動手環(huán)、可儲存數(shù)據(jù)的手表及/或任何類似儀器等)；

−以任何有線、紅外線傳輸或無線技術(shù)連接計(jì)算機(jī)的功能；

−無線數(shù)據(jù)通訊功能，如藍(lán)牙(Bluetooth®)無線技術(shù)、紅外線傳輸、無線局部局域網(wǎng)絡(luò)(WirelessLAN)；

−聲音/視像播放及/或錄取(例如：MP3、光驅(qū)等)功能；

−對講機(jī)(即無線電收發(fā))功能；

−文字/圖像掃描功能；

−拍攝影像功能。

違反這項(xiàng)規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

12.將設(shè)有上述功能之儀器帶入考場的考生，若其儀器在考場內(nèi)任何時(shí)間及/或資格考試進(jìn)行期間發(fā)出聲響，主考員/監(jiān)考員會要求該等考生展示其通話記錄/短訊(ShortMessageService，SMS)記錄/多媒體訊息服務(wù)(MultimediaMessagingService，MMS)記錄/響鬧設(shè)定，并于呈交學(xué)會的主考員報(bào)告內(nèi)記錄有關(guān)資料，以便學(xué)會評估事件有否涉及作弊。若該考生拒絕主考員/監(jiān)考員的要求，主考員亦會將之記錄在報(bào)告內(nèi)；拒絕主考員/監(jiān)考員的要求可能會成為取消該考生資格考試之考試資格的理據(jù)。

13.在考場內(nèi)任何時(shí)間及/或資格考試進(jìn)行期間，考生嚴(yán)禁：

−在考場內(nèi)亂拋垃圾；

−飲食(包括嚼口香糖)或吸煙；

−使用任何電子或攝影器材拍照；

−向主考員或監(jiān)考員以外人士提供協(xié)助/接受主考員或監(jiān)考員以外人士之協(xié)助；

−與主考員或監(jiān)考員以外的人士溝通；

−在資格考試開始前，開始在演算草稿紙上書寫；

−對主考員或監(jiān)考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進(jìn)行。倘若該考生拒絕實(shí)時(shí)停止其滋擾或干擾行為，主考員/監(jiān)考員可要求他/她離開考場，而他/她可能會被取消資格考試之考試資格。主考員可全權(quán)決定何種行為構(gòu)成滋擾或干擾，以及應(yīng)否要求有關(guān)考生離開考場，以制止其滋擾或干擾行為；

−對主考員/監(jiān)考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，或干擾主考員/監(jiān)考員履行其職責(zé)，或干擾考場的設(shè)備。該考生會被要求離開考場及他/她可能會被取消資格考試之考試資格。主考員擁有唯一酌情決定權(quán)決定考生是否對主考員/監(jiān)考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，以及根據(jù)相關(guān)考生的行為決定考生是否應(yīng)被要求離開考場。

違反這項(xiàng)規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

14.在考場內(nèi)任何時(shí)間及/或資格考試進(jìn)行期間，考生須保持肅靜。

15.除非獲主考員或監(jiān)考員批準(zhǔn)，否則考生必須根據(jù)指定的座位就座。

16.倘若考生完成計(jì)算機(jī)登錄之程序，須于其獲編配之座位上靜待考試正式開始。若考生對主考員或監(jiān)考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進(jìn)行，可能會被取消資格考試之考試資格。

17.考生只可把其中國公民身份證、文具(鉛筆、橡皮擦、間尺及鉛筆刨)及中國證券業(yè)協(xié)會提供之演算草稿紙，放置于臺面上；該等物品須在考試期間一直置于臺上，讓監(jiān)考員清楚看見。在考場內(nèi)任何時(shí)間及/或資格考試進(jìn)行期間，考生帶入該中心的所有其他個(gè)人物品、錢包、筆袋或筆盒、各類型行李箱、文件、任何紙張、書籍、筆記、字典、平版電腦、電子/飲品、珠寶首飾(結(jié)婚或訂婚戒指除外)、華麗的頭飾、頭帶、發(fā)夾、梳子、領(lǐng)呔夾、袖口鈕及任何其他溫習(xí)資料，必須放于指定范圍內(nèi)。在整個(gè)考試期間，考生不能取用已經(jīng)存放的個(gè)人物品。主考員或監(jiān)考員有權(quán)移走考生身上或臺上的任何違規(guī)物品，并檢查及/或拍攝/記錄該物品?？忌谫Y格考試進(jìn)行期間不得取回該物品。

18.在資格考試開考前、考生進(jìn)入考場前、或考試結(jié)束后，主考員或監(jiān)考員即使未能發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)物品，亦不表示該物品獲準(zhǔn)于資格考試中使用、或持有該物品之考生不會遭受紀(jì)律處分。

19.無論任何原因?qū)е驴忌诳紙鰞?nèi)及/或在資格考試進(jìn)行期間，損失個(gè)人物品、或物品遭受毀壞，學(xué)會概不承擔(dān)任何責(zé)任。

20.考場可能會但不一定配備時(shí)計(jì)?？紙鰞?nèi)配予考生的計(jì)算機(jī)屏幕上會顯示時(shí)間，考生須以此作資格考試進(jìn)行期間之正式時(shí)間。

21.在資格考試開始后首20分鐘，考生不得離開考場。在考試開始20分鐘后，考生獲主考員或監(jiān)考員批準(zhǔn)可離開考場。為確保主考員或監(jiān)考員能順利處理行政工作，上述限制為必須的安排。在離開考場前，考生須將所有考試材料(包括但不只限于演算草稿紙)交回主考員或監(jiān)考員。

22.在資格考試進(jìn)行期間，考生若遇到任何考場考試設(shè)備引致的技術(shù)問題，例如配予考生的計(jì)算機(jī)及/或計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)故障，應(yīng)該立即通知主考員或監(jiān)考員。在相關(guān)的資格考試后，考生始就上述問題或該問題對其考試表現(xiàn)及/或成績所作的影響通知本學(xué)會，學(xué)會在任何情況下概不受理。(注:計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)提供計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式的環(huán)境，讓考生應(yīng)考資格考試；系統(tǒng)控制每位考生在個(gè)別試期的登入權(quán)限、向該考生展示試題及記錄其輸入之答案。)

23.主考員或監(jiān)考員于考試進(jìn)行期間將不會處理任何有關(guān)資格考試中使用之計(jì)算機(jī)及/或計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)之操作問題?？忌袈暦Q因不熟悉資格考試中使用之計(jì)算機(jī)及/或計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)之操作而影響考試，將不會構(gòu)成重新審核考試表現(xiàn)的有效理據(jù)。

24.資格考試一旦結(jié)束，考生已選取的試題答案會自動儲存在計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)。

25.考生參加資格考試，即表示承認(rèn)在相關(guān)的資格考試中自己經(jīng)由計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)提交的答案、或在考試結(jié)束時(shí)自動儲存在計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)的答案為最終及決定性的，且對考生有約束力?？忌毞艞壪?qū)W會及中國證券業(yè)協(xié)會就計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)功能或其記錄的準(zhǔn)確性提出申索，及同意受計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)發(fā)出的結(jié)果和儲存的記錄約束。

26.考生于等待主考員或監(jiān)考員收齊所有考試材料(包括但不限于演算草稿紙)，必須保持安靜及坐于原位?？忌谖传@得主考員或監(jiān)考員的批準(zhǔn)前，不得離開考場。

27.考生經(jīng)由計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)提交的所有答案、或在考試結(jié)束時(shí)自動儲存在計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)的所有答案，皆屬學(xué)會財(cái)產(chǎn)及一直屬學(xué)會所有，學(xué)會有權(quán)隨時(shí)按其決定的方式處理。雖然學(xué)會及中國證券業(yè)協(xié)會會合理地妥善保管及保存前述的答案，然而若因配予考生的計(jì)算機(jī)及/或計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)出現(xiàn)故障/錯(cuò)誤及/或電源中斷等，導(dǎo)致出現(xiàn)任何遺失或部分遺失的情況，使學(xué)會無法按考生遞交的答案評核其表現(xiàn)，有關(guān)考生須放棄向?qū)W會及中國證券業(yè)協(xié)會索償?shù)臋?quán)利(如考生采取此行動)。

28.考生嚴(yán)禁對資格考試及/或計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的資料、材料和試題進(jìn)行拍照、記錄、復(fù)制、分發(fā)、發(fā)表、更改、制作衍生作品，或以任何其他方式或在任何媒體上使用該等資料、材料和試題。資格考試及/或計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的所有資料、材料和試題均為學(xué)會的專有資料，其中的一切版權(quán)及/或任何知識產(chǎn)權(quán)屬于學(xué)會獨(dú)家所有?？忌鷧⒓淤Y格考試，即被當(dāng)作承認(rèn)學(xué)會對資格考試及/或計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的所有該等資料、材料和試題擁有的知識產(chǎn)權(quán)(包括版權(quán))。學(xué)會保留權(quán)利對該等考生采取適當(dāng)行動以強(qiáng)制執(zhí)行其知識產(chǎn)權(quán)，并要求考生負(fù)責(zé)所有相關(guān)損失、損害及/或訴訟費(fèi)用。

29.根據(jù)本部分第四項(xiàng)或「身份證明文件」部分第一項(xiàng)(視乎何種情況)，考生(a)若未能應(yīng)考資格考試或未能前往正確考場應(yīng)考、或根據(jù)本部分第四項(xiàng)不獲準(zhǔn)進(jìn)入考場；或(b)若未能于原定資格考試開考時(shí)間后15分鐘內(nèi)出示有效(未過期)中國公民身份證之原件作驗(yàn)證及/或其身份不能被確認(rèn)，該考生會被評為缺考。被評為缺考或違反本規(guī)則內(nèi)任何規(guī)定而被取消考試資格的考生，一概不會獲安排于其他試期應(yīng)考，其已付之費(fèi)用概不得轉(zhuǎn)讓或退還。

身份證明文件

1.于考試當(dāng)日，考生必須攜帶下列證明文件作驗(yàn)證身份之用：

i.其打印之準(zhǔn)考證(準(zhǔn)考證必須印在兩面皆空白之白色A4紙上。若準(zhǔn)考證多于一頁，考生必須以一頁一張A4紙的形式打印，并于資格考試時(shí)出示所有頁數(shù))；及

ii.有效(未過期)中國公民身份證之原件。身份證上的姓名及號碼必須與資格考試報(bào)考系統(tǒng)中的相同。

未能于資格考試原定開考時(shí)間后15分鐘內(nèi)出示上述文件，及/或身份不能被確認(rèn)的人士，將不會獲準(zhǔn)應(yīng)考，而有關(guān)考生之成績亦將被評為缺考。

2.身份證明文件上嚴(yán)禁印有/寫上及/或附有任何與考試有關(guān)的資料。

3.考生于任何時(shí)候均嚴(yán)禁在打印之準(zhǔn)考證上書寫。

4.如主考員或監(jiān)考員認(rèn)為考生的身份有可疑，會拍攝該考生的容貌及復(fù)印其身份證明文件。身份有可疑的考生須提供一切必須協(xié)助(如除去眼鏡、帽子或口罩等)，確保主考員或監(jiān)考員能完全拍下其容貌。學(xué)會會保留該照片及身份證明文件副本作日后調(diào)查之用。如學(xué)會未能確定該應(yīng)試考生之真正身份，則有權(quán)令有關(guān)考生之資格考試成績作廢。如該應(yīng)試考生拒絕讓主考員或監(jiān)考員拍照或復(fù)印其身份證明文件，有關(guān)考生將被取消資格考試之考試資格。

5.冒充或委托他人代考者，學(xué)會及中國證券業(yè)協(xié)會一概移交公安機(jī)關(guān)依法對其進(jìn)行處理。觸犯刑事罪行者可被起訴。

不當(dāng)行為

根據(jù)學(xué)會對考試規(guī)則的判斷，若發(fā)生關(guān)于資格考試(計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式)的不當(dāng)行為，學(xué)會可能向有關(guān)考生發(fā)出警告信、取消其資格考試(計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式)之考試資格及拒絕發(fā)放其考試成績、禁止其參加學(xué)會的所有考試，為期6個(gè)月，或采取學(xué)會認(rèn)為必須的紀(jì)律處分。在禁止考試期間已報(bào)考的任何考試一概不會獲安排于其他試期應(yīng)考，其已繳付之費(fèi)用概不得轉(zhuǎn)讓及退還。學(xué)會會把該事件的報(bào)告存于考生的個(gè)人紀(jì)錄內(nèi)，作日后參考之用。學(xué)會并會把該事件向證監(jiān)會及金管局報(bào)告。不當(dāng)行為指考生未能遵守及/或違反任何學(xué)會最新公布的考試規(guī)則。

考生如被發(fā)現(xiàn)作出以下行為，可能會被取消資格考試之考試資格：

1.考生在資格考試網(wǎng)上報(bào)考系統(tǒng)中提供虛假的個(gè)人資料；

2.考生在資格考試前以不正當(dāng)?shù)姆绞将@取資格考試及/或計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的試題相關(guān)資料；

3.考生在資格考試進(jìn)行期間，以任何方式與考場內(nèi)或外的任何人士(除主考員或監(jiān)考員以外)通訊或試圖通訊；

4.考生在資格考試進(jìn)行期間抄襲/使用帶入考場的筆記、書籍或電子儀器，或抄襲其他考生書寫的任何文字、記號(包括但不只限于答案)；

5.考生瞥看或窺視另一名考生的考試材料/計(jì)算機(jī)屏幕，或作出類似行為；

6.考生容許其他考生抄襲其書寫的任何文字、記號/答案；

7.考生在考場內(nèi)任何時(shí)間及/或資格考試進(jìn)行期間未有截?cái)嚯娮?通訊儀器(包括但不只限于手提電話)的電源；

8.考生在考場內(nèi)任何時(shí)間及/或資格考試進(jìn)行期間使用任何未經(jīng)學(xué)會批準(zhǔn)的儀器(例如通訊/電子儀器)，包括考生在上廁所期間；

9.考生在考場內(nèi)任何時(shí)間及/或資格考試進(jìn)行期間在臺上放置及/或身上攜帶任何未經(jīng)學(xué)會批準(zhǔn)的物品，包括但不只限于文件、書籍、筆記、字典、平版電腦、電子/通訊儀器、食物、飲品及任何其他溫習(xí)資料；

10.考生將任何考試材料，如演算草稿紙帶離考場、或試圖帶離考場，及/或損毀任何考試材料；

11.考生在任何媒體上，抄寫資格考試及/或計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的任何資料、材料及試題；

12.考生以任何方式向任何人士，披露資格考試及/或計(jì)算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的任何資料、材料及試題；

13.考生蓄意破壞任何不屬于其本人及/或?qū)儆诳紙龅呢?cái)產(chǎn)，例如計(jì)算機(jī)；

14.考生未經(jīng)許可擅自離開考場；

15.考生在主考員宣布開始資格考試前，開始在中國證券業(yè)協(xié)會提供的演算草稿紙上書寫，或在主考員宣布考試結(jié)束停止作答后，仍繼續(xù)在中國證券業(yè)協(xié)會提供的演算草稿紙書寫/擦掉任何文字、記號；

16.考生對主考員或監(jiān)考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進(jìn)行；

17.對主考員/監(jiān)考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，或干擾主考員/監(jiān)考員履行其職責(zé)，或干擾考場的設(shè)備。如考生被發(fā)現(xiàn)違反這項(xiàng)規(guī)定，該考生可能喪失參與其他香港證券及投資學(xué)會的考試資格。

18.代表他人應(yīng)考資格考試或容許他人為自己應(yīng)考資格考試；

19.考生在資格考試期間沒有遵從主考員或監(jiān)考員的指示；

20.考生沒有遵守任何學(xué)會最新公布的考試規(guī)則；

21.若學(xué)會就考生于任何學(xué)會舉辦的資格考試中干犯之不當(dāng)行為，曾經(jīng)向其發(fā)出過警告信，而該考生漠視信中所載的指示；或

22.考生以任何方式作弊。

考試規(guī)則內(nèi)所提及的時(shí)間均以北京標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間為準(zhǔn)(http://www.time.ac.cn)。

所有關(guān)于詮釋考試規(guī)則的事宜，概以學(xué)會的最終決定為準(zhǔn)。

如最新考試規(guī)則與學(xué)會公布的其他文件存有差異及/或不符，概以最新考試規(guī)則為準(zhǔn)。

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環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2021年7月中國香港證券從業(yè)資格考試規(guī)則。正在備考證券從業(yè)資格考試的考生可點(diǎn)擊文章底部按鈕，點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。