2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：證券公司合規(guī)負責人的職責

環(huán)球網?？己蟀l(fā)布：2021年7月證券從業(yè)資格考試各科目真題及答案匯總

《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：決定任聘、解聘、考察合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇是證券公司()行使合規(guī)經營管理權力。

A.股東(大)會

B.分支機構負責人

C.董事會

D.經營管理主要負責人

答案：C

真題考點講解：證券公司合規(guī)負責人的職責

【合規(guī)負責人】高管；直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

1.合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定

合規(guī)負責人應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。

證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會決定。

2.合規(guī)負責人對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定

①依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改；

②合規(guī)負責人應當同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告；公司未及時報告的，應當直接向中國證監(jiān)會相關派出機構報告；

③有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關自律組織報告。

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