2021年7月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點：信息報送與披露制度

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《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。

I.年報審計監(jiān)管

II.會計報表監(jiān)管

III.信息報送制度

IV.信息公開披露制度

A.II、IV

B.I、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

答案：C

真題考點講解：信息報送與披露制度

對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：

(1)信息報送制度，即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應當自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。

(3)年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

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根據(jù)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日，報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過10月證券從業(yè)資格考試報名時間，短信通知早知道。

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