2021年7月證券從業(yè)資格考試通過后需要自己申請證書嗎?

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提問：2021年7月證券從業(yè)資格考試通過后需要自己申請證書嗎?

答復(fù)：證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評級機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

一、登記人員。證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會(下稱協(xié)會)自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。包括但不限于，滿足基本要求：品行端正，具有良好的職業(yè)道德；最近三年未受過刑事處罰；未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。在滿足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。保薦代表人還應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。

二、登記類別。從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。應(yīng)當(dāng)根據(jù)從業(yè)人員實際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個類別。

三、登記程序。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會通知機(jī)構(gòu)及時補(bǔ)正。

從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系(或委托代理關(guān)系)解除之日起7個工作日內(nèi)辦理注銷登記。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會考試計劃安排，2021年第三次證券從業(yè)資格考試時間為10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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