2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：內(nèi)部約束

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

知識點：內(nèi)部約束

(1)防范和控制風險

證券公司應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失。

證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

(2)加強對分支機構(gòu)的管理

證券公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

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