2021年12月12日證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試真題及答案(網友版)

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2021年12月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試真題及答案(網友版)

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試已經結束，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機抽取，考后官方不會公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內容僅供參考!需要下載pdf版文檔，可見文末說明。以下內容僅供參考：

1、下列屬于證券市場融資活動的是()。

A、融資租賃

B、銀行信貸

C、債券融資

D、商業(yè)票據融資

參考答案：C

2、行權價格可以取基礎資產在一段時間內的平均值的期權。稱之為()。

A、平均期權

B、任選期權

C、百慕大期權

D、障礙期權

參考答案：A

3、根據《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定，下列關于證券、期貨投資咨詢的說法，錯誤的是()。

A、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡職的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

B、證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動

C、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，須向中國證監(jiān)會備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務

參考答案：C

4、下列關于風險與金融產品的說法，錯誤的是()。

A、“無風險收益率”僅是理論上的一種設定

B、風險溢價是對投資者承擔風險的補償

C、金融產品定價僅考慮收益

D、金融產品具有風險性

參考答案：C

5、下列關于開放式基金份額轉換的說法，正確的是()。

A、基金轉換所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注冊登記人處登記的基金

B、基金管理人需要按照轉出基金的贖回費用加上轉出與轉入基金申購費用補差的標準收取費用

C、投資者采用“金額轉換”的原則提出轉換申請

D、基金份額的轉換不需要收取轉換費用

參考答案：B

6、在我國證券市場，客戶交易結算資金采用()模式。

A、中國結算公司

B、中央集中存管

C、第三方存管

D、證券公司存管

參考答案：C

7、下列關于中小非金融企業(yè)集合票據的說法，錯誤的是()。

A、中小非金融企業(yè)集合票據為一次性注冊、多次發(fā)行

B、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據應在交易商協會注冊

C、任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過2億元

D、任一企業(yè)集合票據待償還余額不超過該企業(yè)凈資產的40%

參考答案：A

8、下列關于銀行問債券市場信用等級的說法，錯誤的是()。

A、短期債券信用評級劃分為四等六級

B、中長期債券信用評級劃分為三等九級

C、短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調

D、中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調

參考答案：C

9、我國金融行業(yè)已經具備開放的有利條件不包括()。

A、我國已經成為全球重要的銀行、保險和資本市場

B、我國的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升

C、在保險業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代“監(jiān)管制度全面實施

D、采取了一系列保護投資者的舉措

參考答案：C

10、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行的股票，上市后的()不設價格漲跌幅限制。

A、前五個交易日

B、前十個交易日

C、前十個自然日

D、一個月內

參考答案：A

11、機構投資者有助于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發(fā)展的基礎是()。

A、基金分級制的養(yǎng)老制度

B、現收現付的公共養(yǎng)老制度

C、將養(yǎng)老金投資于投資產品

D、企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構建

參考答案：D

12、下列不屬于商品期貨的是()。

A、金屬期貨

B、農產品期貨

C、能源化工期貨

D、利率期貨

參考答案：D

13、當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，()有權按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。

A、中國證券投資者保護基金有限責任公司

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國證券業(yè)協會

參考答案：A

14、一般性貨幣政策工具不包括()。

A、信用控制

B、再貼現政策

C、存款準備金制度

D、公開市場業(yè)務

參考答案：A

15、證券服務機構應當妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。

A、10

B、20

C、15

D、5

參考答案：A

16、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務可以采取的方式有()。

Ⅰ、代銷

Ⅱ、全額包銷

Ⅲ、余額包銷

Ⅳ、直銷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

17、影響股票投資價值的內部因素有()。

Ⅰ、凈資產

Ⅱ、股利政策

Ⅲ、增資和減資

Ⅳ、盈利水平

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

18、場外交易的特征包括()。

Ⅰ.掛牌標準相對較低

Ⅱ.信息披露要求較低

Ⅲ.監(jiān)管較為寬松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、IV

參考答案：A

19、根據債券估值的原理，要給債券定價，需要確定的變量有()。

Ⅰ、債券的利息現金流

Ⅱ、債券償付的本金

Ⅲ、債券的貼現率

Ⅳ、債券投資需要

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

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