2022年證券從業(yè)資格證知識點

證券從業(yè)資格證知識點

《證券市場基本法律法規(guī)》15句必背關(guān)鍵句

1、公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。而非公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔任。

2、公司章程是公司組織或活動的基本準則，設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。公司章程在公司法中具有重要意義，是公司成立的必要條件、公司治理的重要依據(jù)、是一種自治性規(guī)則。

3、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過大宗交易、集中競價和協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25%，司法強制執(zhí)行除外。

4、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

5、封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。

6、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

7、有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

8、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

9、普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

10、證券公司應(yīng)當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。

11、證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

12、根據(jù)《公司法》規(guī)定，自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

13、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該證券。

14、股份公司在設(shè)立的過程中，發(fā)起人的權(quán)利包括：①參加公司籌委會；②推薦公司董事會候選人(而非決定)；③起草公司章程；④公司成立后，享受公司股東的權(quán)利；⑤公司不能成立時，在承擔相應(yīng)費用之后，可以收回投資款項和財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。

15、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

《金融市場基礎(chǔ)知識》20個必背概念類考點

1、風險：目前國內(nèi)外金融理論界對風險的定義或界定主要有三類觀點：①風險是結(jié)果的不確定性，是一種變化；②風險是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失；③風險是結(jié)果對期望的偏離，是(收益的)波動性。

2、金融衍生工具：指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

3、做市商制度：做市商制度也被稱為報價驅(qū)動制度，是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。

4、直接融資：直接融資是指資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。

5、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構(gòu)。

6、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)制度：合格境外機構(gòu)投資者(QFII)制度，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿牛ㄟ^嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。

7、滬港通：指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。

8、企業(yè)自由現(xiàn)金流：指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進行自由分配的現(xiàn)金流。

9、融資融券：融資融券交易，又被稱為信用交易，分為融資交易和融券交易。廣義的融資融券交易還包括轉(zhuǎn)融通交易。

10、資產(chǎn)證券化：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

11、混合資本債：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

12、歐洲債券：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

13、中期票據(jù)：中期票據(jù)是指“具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具”。

14、現(xiàn)券買賣：現(xiàn)券買賣是指交易成員約定以某一價格轉(zhuǎn)讓其持有債券的交易行為?，F(xiàn)券買賣按凈價交易，全價結(jié)算。

15、商業(yè)銀行次級債務(wù)：次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算，不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

16、政府債券：政府債券是指政府財政部門或其他代理機構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

17、金融遠期合約：指交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格(被稱為遠期價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。

18、金融互換：指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易?？煞譃樨泿呕Q、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別。

19、結(jié)構(gòu)化衍生金融產(chǎn)品：運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品被簡稱為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

20、人民幣利率互換：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計算利息并進行利息交換的金融合約。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試報名還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A約。

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