證券投資基金復(fù)習(xí)資料:基金監(jiān)管

更新時間：2009-10-19 15:27:29 來源：|0

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了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系和監(jiān)管體系。

一、了解基金監(jiān)管的含義與作用

二、熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)

1．保護投資者的利益。

2．保證基金市場的公平、效率和透明。

3．降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

4．推動基金業(yè)的發(fā)展。

三、掌握基金監(jiān)管的原則

1．依法監(jiān)管原則。一切金融監(jiān)管行為都必須合法進行，基金監(jiān)管也不能例外。

2．“三公”原則。即公開、公平、公正三原則。

3．監(jiān)管與自律并重原則。

4．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則。

5.審慎監(jiān)管原則

四、了解我國基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系和監(jiān)管體系。

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