證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料:股票的上市保薦

    1、股票的上市條件：第三章第一節(jié)的“法律法規(guī)要求”里講過。

    2、股票的上市保薦：其中，保薦人和保薦代表人的資格在第一章第二節(jié)里講過。

    保薦人應(yīng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

    保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告。發(fā)行人應(yīng)在收到通知后及時(shí)披露保薦人變更事宜。

    保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)自終止之日起5個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告。

    保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

    3、股票上市申請(qǐng)：注意上市申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的文件；申請(qǐng)上市時(shí)，發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)做出的承諾；以及，股票上市前應(yīng)在指定媒體上披露的文件。

    4、剩余證券的處理：包銷形式下，由全體承銷商自行購入剩余證券。在證券上市后，承銷商可通過交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。

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