2010年3月證券發(fā)行與承銷真題精選(6)

　　二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.直接融資包括的內(nèi)容有( )。

　　A.銀行信貸

　　B.股票融資

　　C.公司債務融資

　　D.貼現(xiàn)

　　2.上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.向特定對象發(fā)行股票

　　D.向原股東公開募集股份

　　3.證券公司應向( )報送年度報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結算公司

　　4.H股上市公司的公司治理要求包括( )。

　　A.公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐中國香港

　　B.需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中1名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當?shù)膶I(yè)資格，或具備適當?shù)臅嫽蛳嚓P財務管理專長

　　C.發(fā)行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會

　　D.審核委員會成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事

　　5.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括( )。

　　A.發(fā)行公告

　　B.招股意向書

　　C.路演公告

　　D.上市公告

　　2010年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡輔導招生簡章

　　2010年證券從業(yè)資格考試時間安排

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