2010年5月證券交易試題精選(12)

　　21.可轉(zhuǎn)換債券的初始價(jià)格可因( )情況進(jìn)行調(diào)整。

　　A.公司送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　22.在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù)，主辦業(yè)務(wù)的范圍包括( )。

　　A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書

　　B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　23.滿足以下( )條件的，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值

　　C.連續(xù)2年沒(méi)有負(fù)債

　　D.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)

　　24.主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，須具備( )條件。

　　A.設(shè)立滿3年

　　B.屬于北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)

　　C.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄

　　D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

　　25.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B.代理收付期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

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