證券發(fā)行與承銷輔導：資產(chǎn)支持證券的發(fā)行(3)

　　四、資產(chǎn)支持證券發(fā)行的操作要求$lesson$

　　(一)余額管理

　　(二)信用評級

　　資產(chǎn)支持證券在全國銀行間債券市場發(fā)行與交易，應聘請具有評級資質(zhì)的資信評級機構(gòu)，對資產(chǎn)支持證券進行持續(xù)信用評級。

　　(三)承銷的組織

　　1.組建承銷團：發(fā)行資產(chǎn)支持證券時，發(fā)行人應組建承銷團

　　2.承銷方式。資產(chǎn)支持證券的承銷可采用協(xié)議承銷和招標承銷等方式。

　　3.承銷機構(gòu)的資格認定。承銷機構(gòu)應為金融機構(gòu)，并須具備下列條件：

　　(1)注冊資本不低于2億元人民幣;

　　(2)具有較強的債券分銷能力;

　　(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道;

　　(4)最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;

　　(5)中國人民銀行要求得的其他條件。

　　(四)其他相關事項

　　1.資產(chǎn)支持證券名稱應與發(fā)起機構(gòu)、受托機構(gòu)、貸款服務機構(gòu)和資金保管機構(gòu)名稱有顯著區(qū)別。

　　2.資產(chǎn)支持證券可以向投資者定向發(fā)行。定向發(fā)行資產(chǎn)支持證券可免予信用評級。定向發(fā)行的資產(chǎn)支持證券只能在認購人之間轉(zhuǎn)讓。

　　3.資產(chǎn)支持證券在全國銀行間債券市場發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi)，受托機構(gòu)應當向中國人民銀行和中國銀監(jiān)會報告資產(chǎn)支持證券發(fā)行情況。

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