2012年發(fā)行與承銷預(yù)習(xí)：機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)(4)

　　三、保薦代表人的資格$lesson$

　　1.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　?、啪邆?年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　⑵最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

　?、菂⒓又袊C監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　?、日\實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　?、晌簇?fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　?、手袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)提交的材料

　　注：申請文件需由董事長或者總經(jīng)理簽字

　　四、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊登記管理

　　1.保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項

　　2.保薦代表人的注冊登記事項

　　3.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更：5個工作日內(nèi)、董事長或者總經(jīng)理簽字

　　4.保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告：4月份報送，法定代表人簽字

　　五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請

　　1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債

　　2.國債的承銷業(yè)務(wù)資格：基本條件

　　憑證式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個以上。

　　記賬式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　3.發(fā)行與審批：記賬式資格審批由財政部會同央行和證監(jiān)會實(shí)施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會意見;憑證式資格審批則由財政部會同央行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會意見。

　　六、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格

　　證券從業(yè)輔導(dǎo)套餐最低五折優(yōu)惠

　　2012年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章

　　環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格通過率高達(dá)76%

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