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2012年證券投資基金輔導(dǎo):基金監(jiān)管資料(7)

更新時間:2012-02-10 09:26:43 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管$lesson$

  一、加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

  重要性表現(xiàn)在四個有利于:轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  第一:有利于規(guī)范基金管理公司的運作,保護基金份額持有人利益。

  第二:有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì),加強職業(yè)道德教育,促進其自律意識的發(fā)揮。

  第三:有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險,及時發(fā)現(xiàn),堵塞經(jīng)營管理中的漏洞。

  第四:有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享,為全面、科學(xué)、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。

  二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理

  高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

  《辦法》規(guī)定,申請高級管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (1)取得基金從業(yè)資格。

  (2)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試。

  (3)具有3 年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷,督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。

  (4)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

  (5)最近3 年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  獨立董事還應(yīng)當(dāng)條件:七點

  (1)具有5 年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷。

  (3)最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)以任職。

  (4)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系。

  (5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

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