2012證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)：第十章重點(7)

　　2012證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)：第十章重點(7)

　　三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范

　　七點：

　　第一：高級管理人員應(yīng)當維護所管理基金的合法利益。應(yīng)當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　第二：高級管理人員應(yīng)當具有良好的職業(yè)道德、勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責。

　　第三：基金管理公司董事應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。

　　獨立董事應(yīng)當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第四：基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度。

　　第五：基金管理公督察長應(yīng)當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。

　　第六：基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。

　　第七：高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當加強業(yè)務(wù)學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

　　四、監(jiān)督長的監(jiān)督管理

　　2006 年5 月，中國證監(jiān)會頒布了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨立董事同意。

　　(一)職責(掌握)

　　(二)執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范

　　五、監(jiān)管手段

　　(一)高管人員所在單位考核

　　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當建立高級管理人員考核制度。

　　(二)督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告

　　督察長應(yīng)當在知悉住處之日起3 個工作日內(nèi)處中國證監(jiān)會報告。

　　(三)出具警示函、進行監(jiān)管談話

　　(四)暫停職務(wù)或者免除職務(wù)

　　四種情況：

　　第一：高級管理人員最近1 年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。

　　第二：最近1 年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開遺責兩次以上。

　　第三：擅離職守。

　　第四：向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職能的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)。

　　第五：其他。

　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職末滿兩年的人員擔任高級管理人員。

　　(五)離任審計、離任審查

　　高管人員離任，相應(yīng)的機構(gòu)要對其進行離任審查。

　　(六)違法違規(guī)處理

　　高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人中任職資格。

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