2012證券從業(yè)考試第一章重點(2)

2012證券從業(yè)考試<投資基金>第一章重點(2)

　　2012證券從業(yè)考試<投資基金>第一章重點(1)

　　第二節(jié) 證券投資基金的參與主體

　　本節(jié)與2008教材有變動。

　　一、證券投資基金的運作(2009版新加的段落)

　　基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

　　從基金管理人的角度看，可以分為：基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。(多項選擇題)

　　二、基金的參與主體

　　分為基金當事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和自律機構(gòu)三大類。(常以多項選擇題目出現(xiàn))

　　(一)基金當事人(常以多項選擇題出現(xiàn))

　　1、基金份額持有人

　　基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

　　基金份額持有人享有的權(quán)利(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點)

　　2、基金管理人

　　基金管理人的主要職責(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點)

　　基金管理人在基金運作中具有核心作用。

　　在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。

　　3、基金托管人

　　基金托管人的職責(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點)

　　在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

　　(二)證券投資基金市場服務(wù)機構(gòu)

　　包括：基金銷售機構(gòu)、登記注冊機構(gòu)、律師和會計師事務(wù)所、基金投資咨詢公司與基金評級機構(gòu)。

　　(三)基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織(與2008教材不一樣)

　　基金監(jiān)管機構(gòu)(中國證監(jiān)會)

　　基金自律組織(證券交易所是基金自律管理機構(gòu)之一。基金行業(yè)自律組織基金同業(yè)協(xié)會)

　　三、證券投資基金運作關(guān)系圖

　　很形象。

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