2012年《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬試卷

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1.國家股、法人股等是按(　　)來劃分的。

　　A.股票上市地點(diǎn)

　　B.股票投資主體的不同性質(zhì)

　　C.股票上市主要監(jiān)管部門

　　D.股票是否公開發(fā)行

　　2.反映證券市場容量的重要指標(biāo)是(　　)。

　　A.證券化率

　　B.市盈率

　　C.市凈率

　　D.證券交易頻率

　　3.一般國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為(　　)。

　　A.抵押債券

　　B.信用債券

　　C.質(zhì)押債券

　　D.保證債券

　　4.我國公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別主要有(　　)。

　　A.發(fā)行對(duì)象不同

　　B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　C.流通或變現(xiàn)方式不同

　　D.發(fā)行定價(jià)方式不同，

　　5.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券是按(　　)對(duì)債券進(jìn)行分類。

　　A.債券面臨的風(fēng)險(xiǎn)大小及損失價(jià)值的可能性

　　B.債券的發(fā)行主體

　　C.付息方式

　　D.債券形態(tài)

　　6.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人(　　)。

　　A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

　　B.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C.以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票

　　D.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

　　7.1999年，美國國會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市場發(fā)展的(　　)趨勢。

　　A.證券市場一體化

　　B.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　C.證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　　D.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

　　8.按(　　)，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　A.持有股票的數(shù)量多少

　　B.是否記載股東姓名

　　C.股東享有權(quán)利的不同

　　D.是否在股票票面上標(biāo)明金額

　　9.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司的優(yōu)先股屬于(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　B.參與優(yōu)先股

　　C.非累積優(yōu)先股

　　D.累積優(yōu)先股

　　10.股票的理論價(jià)格可用公式表示為(　　)。

　　A.股票價(jià)格=發(fā)行價(jià)/必要收益率

　　B.股票價(jià)格=必要收益率/預(yù)期股息

　　C.股票價(jià)格=預(yù)期股息/必要收益率

　　D.股票價(jià)格=預(yù)期股價(jià)-每股贏利

　　11.有價(jià)證券是指(　　)。

　　A.標(biāo)有票面金額，只能用于證明持有人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證

　　B.沒有票面金額，但仍然可以證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證

　　C.標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證

　　D.標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)私人財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)的憑證

　　12.(　　)是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.有價(jià)證券

　　D.商品證券

　　13.根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣(　　)。

　　A.政府債券和金融債券

　　B.政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券

　　C.政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券

　　D.信托投資基金

　　14.證券市場的品種結(jié)構(gòu)是(　　)。

　　A.依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　B.一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　C.按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　D.依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　15.2007年，(　　)合并成立洲際交易所(ICE)

　　A.阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所

　　B.洲際交易所(ICE)、紐約期貨交易所(NYBOT)

　　C.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所、葡萄牙交易所、泛歐交易所(Euronext)

　　D.紐約證券交易所(NYSE)、泛歐證交所

　　16.關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序的論述，正確的是(　　)。

　　A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

　　D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本

　　17.下列選項(xiàng)中不屬于政府債券特征的是(　　)。

　　A.安全性高

　　B.免稅待遇

　　C.收益率高

　　D.流通性強(qiáng)

　　18.國際債券是指(　　)。

　　A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

　　D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

　　19.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)。

　　A.浦東新區(qū)

　　B.天津?yàn)I海新區(qū)

　　C.深圳濱海新區(qū)

　　D.北京

　　20.公司型基金以(　　)的方式募集資金。

　　A.吸收存款

　　B.發(fā)售基金份額

　　C.公益贊助

　　D.發(fā)行股份

　　21.下列不屬于普通股票股東的權(quán)利的是(　　)。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.查閱公司債券存根

　　C.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　D.優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

　　22.(　　)是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。

　　A.平衡型基金

　　B.交易型開放式指數(shù)基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數(shù)型基金

　　

    23.基金管理人是(　　)。

　　A.對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)

　　B.基金持有人，即基金投資者

　　C.證券公司和證券交易所等機(jī)構(gòu)

　　D.負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　24.下列關(guān)于境外上市外資股的闡述，正確的是(　　)。

　　A.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國中國香港的外資股，不屬于境外上市外資股

　　B.采取無記名股票形式

　　C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購

　　D.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以外幣計(jì)價(jià)和宣布，以人民幣支付

　　25.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是(　　)所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.成長型基金

　　B.封閉式基金

　　C.開放式基金

　　D.貨幣型基金

　　26.(　　)不是按照金融衍生工具的基礎(chǔ)工具種類劃分的。

　　A.信用衍生工具

　　B.利率衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.內(nèi)置型衍生工具

　　27.(　　)是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

　　A.金融期權(quán)

　　B.期貨交易

　　C.期貨合約

　　D.金融期貨

　　28.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額(　　)限倉限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　29.(　　)不是金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。

　　A.履約保證不同

　　B.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

　　C.盈虧特點(diǎn)不同

　　D.基本功能不同

　　30.下列對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)，不正確的是(　　)。

　　A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

　　B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右

　　C.基金對(duì)投資的最低限額要求不高

　　D.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定

　　31.下列對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.對(duì)于投資者尤其是個(gè)人投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具

　　B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低

　　D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

　　32.在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券稱為(　　)。

　　A.有價(jià)證券

　　B.存托憑證

　　C.證券化產(chǎn)品

　　D.資產(chǎn)證券

　　33.平衡型基金一般將(　　)的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　A.10%～15%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.50%～75%

　　34.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任(　　)。

　　A.監(jiān)管人

　　B.評(píng)審人

　　C.擔(dān)保人

　　D.保薦人

　　35.股票發(fā)行價(jià)格是指(　　)。

　　A.股票在二級(jí)市場交易時(shí)的價(jià)格

　　B.股票在二級(jí)市場開盤交易時(shí)的價(jià)格

　　C.投資者認(rèn)購新發(fā)行的股票時(shí)實(shí)際支付的價(jià)格

　　D.發(fā)行人路演時(shí)提出的價(jià)格

　　36.債券遠(yuǎn)期交易共有(　　)個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.8;7天

　　B.10;7天

　　C.10;7天

　　D.10;30天

　　37.(　　)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。

　　A.股價(jià)平均數(shù)

　　B.股價(jià)指數(shù)

　　C.股票上漲率

　　D.修正股價(jià)平均數(shù)

　　38.股票價(jià)格指數(shù)是(　　)，用以反映市場股票價(jià)格的相對(duì)水平。

　　A.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)

　　B.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù)

　　C.將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)

　　D.將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)

　　39.股息的來源是公司的(　　)。

　　A.稅前利潤

　　B.稅后利潤

　　C.所有利潤

　　D.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　40.(　　)是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場的波動(dòng)，從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　

      41.證券公司是指(　　)。

　　A.依照《公司法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司

　　B.依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

　　C.依照《證券法))設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的股份有限公司

　　D.依照((公司法》和《證券法))設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者股份有限公司

　　42.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.5億

　　D.10億

　　43.目前，我國股票市場實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場是(　　)。

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　44.同證券交易所相比，場外交易市場(　　)。

　　A。信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松

　　B.通過公開競價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　C.采取經(jīng)紀(jì)制

　　D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較高

　　45.(　　)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記機(jī)構(gòu)

　　46.有擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同的分類中不包括(　　)。

　　A.抵押債券

　　B.質(zhì)押債券

　　C.保證債券

　　D.私募債券

　　47.2005年對(duì)《公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)于貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例，規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　48.開放式基金的交易價(jià)格取決于(　　)。

　　A.基金總資產(chǎn)值

　　B.供求關(guān)系

　　C.基金凈資產(chǎn)

　　D.基金份額凈資產(chǎn)值

　　49.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是(　　)。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金監(jiān)管人

　　50.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國家債券

　　

     51.根據(jù)((證券投資基金管理暫行辦法))的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　52.金融衍生工具交易一般只需支付少量保證金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約，這是衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.投機(jī)性

　　53.下列關(guān)于滬深300股指期貨合約的敘述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.滬深300股指期貨是中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約

　　B.股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易目標(biāo)的指數(shù)最后1小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

　　C.滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制的流通市值加權(quán)型指數(shù)

　　D.滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

　　54.由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為(　　)。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.承銷

　　D.推銷

　　55.關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　B.子公司必須是母公司的控股子公司

　　C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)

　　D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

　　56.上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告，其中，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　57.中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是(　　)。

　　A.中國國際金融有限公司

　　B.中國投資有限責(zé)任公司

　　C.國家外匯儲(chǔ)備管理公司

　　D.中國銀監(jiān)會(huì)

　　58.證券交易所必須限定(　　)。

　　A.上市公司數(shù)量

　　B.會(huì)員數(shù)量

　　C.證券交易數(shù)額

　　D.交易席位數(shù)量

　　59.證券市場的監(jiān)管原則不包括(　　)。

　　A.依法管理原則

　　B.公開、公正與公平原則

　　C.保護(hù)控股股東利益

　　D.國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　60.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處(　　)有期徒刑，并處罰金。

　　A.1年以下

　　B.1年以上3年以下

　　C.3年以上7年以下

　　D.1年以上5年以下

　　

      二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.保證公司債券的擔(dān)保人可以是(　　)。

　　A.發(fā)行人

　　B.政府

　　C.信譽(yù)好的銀行

　　D.舉債公司的母公司

　　2.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

　　B.利率與證券價(jià)格呈反方向變化

　　C.利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的

　　3.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是(　　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額按約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C.流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

　　D.債權(quán)人的意外消亡

　　4.影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有(　　)。

　　A.資產(chǎn)凈值

　　B.基金收益

　　C.市場供求狀況

　　D.基金風(fēng)險(xiǎn)

　　5.被認(rèn)定為市場禁人者，(　　)。

　　A.可以暫時(shí)擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員

　　B.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

　　C.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事

　　D.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

　　6.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為(　　)。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.遠(yuǎn)期交易

　　C.衍生交易

　　D.期貨交易

　　7.有面額股票的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例

　　B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　8.下列屬于間接投資工具的是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金

　　D.儲(chǔ)蓄存款

　　9.下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述，不正確的是(　　)。

　　A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　　B.股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　　C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　　D.股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場上交易的價(jià)格，股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響

　　10.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，其具有(　　)特點(diǎn)。

　　A.不必一次繳足股款

　　B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　C.便于掛失

　　D.要求一次繳足股款

　　

     11.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有(　　)。

　　A.層次結(jié)構(gòu)

　　B.品種結(jié)構(gòu)

　　C.多層次資本結(jié)構(gòu)

　　D.交易場所結(jié)構(gòu)

　　12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資咨詢公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　13。在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.代理證券發(fā)行

　　B.代理證券買賣

　　C.自營性買賣

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　14.衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是(　　)。

　　A.杠桿比率

　　B.每股收益

　　C.凈資產(chǎn)收益率

　　D.銷售利潤率

　　15.證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，以下屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)的職權(quán)有(　　)。

　　A.檢查公司財(cái)務(wù)

　　B.監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況

　　C.對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢

　　D.更換經(jīng)理層人員

　　16.我國證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)出的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.基金規(guī)模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

　　C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快

　　D.基金收益好，大型基金公司不斷涌現(xiàn)

　　17.契約型基金的當(dāng)事人包括(　　)。

　　A.管理人

　　B.托管人

　　C.投資者

　　D.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　18.憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的區(qū)別有(　　)。

　　A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國債(電子式)不免

　　B.申請(qǐng)購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲(chǔ)蓄國債(電子式)需開立個(gè)人國債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購買

　　C.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購;儲(chǔ)蓄國債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有

　　D.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種

　　19.取得從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件包括(　　)。

　　A.已被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.最近1年未受過刑事處罰

　　C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　D.未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者

　　20.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有(　　)。

　　A.作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)

　　B.作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考

　　C.作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考

　　D.批準(zhǔn)證券公司融資融券試點(diǎn)申請(qǐng)的依據(jù)

　　21.根據(jù)合約規(guī)定的履約時(shí)間，期權(quán)可分為(　　)。

　　A.買入期權(quán)

　　B.修正的美式期權(quán)

　　C.美式期權(quán)

　　D.歐式期權(quán)

　　22.證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以(　　)。

　　A.降低信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.集中資金

　　C.提高運(yùn)作效率

　　D.降低市場運(yùn)作成本

　　23.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外的(　　)。

　　A.基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券公司

　　D.其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　24.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)主要投資于(　　)。

　　A.非公開發(fā)行股票

　　B.貨幣市場工具

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.權(quán)證

　　25.構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在(　　)有相似性。

　　A.地點(diǎn)

　　B.時(shí)間

　　C.數(shù)量

　　D.價(jià)格

　　26.國際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的主要目標(biāo)為(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.防止市場操縱

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.透明和信息公開

　　27.下列有關(guān)金融期貨的主要交易制度的論述，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金

　　B.大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為

　　C.為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的多頭(空頭)委托無效

　　D.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所

　　28.基金信息披露時(shí)，應(yīng)披露下列哪些內(nèi)容?(　　)

　　A.基金招募說明書

　　B.臨時(shí)報(bào)告

　　C.證券投資業(yè)績預(yù)測報(bào)告

　　D.涉及基金托管義務(wù)的訴訟

　　29.上海證券交易所的綜合指數(shù)有(　　)。

　　A.上證成分股指數(shù)

　　B.上證380指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.新上證綜合指數(shù)

　　30.影響期貨價(jià)格的因素有(　　)。

　　A.現(xiàn)貨價(jià)格

　　B.要求的收益率或貼現(xiàn)率

　　C.時(shí)間長短

　　D.現(xiàn)貨金融工具的付息情況

　　31.根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為(　　)。

　　A.應(yīng)收賬款證券化

　　B.股權(quán)型證券化

　　C.債權(quán)型證券化

　　D.混合型證券化

　　32.證券公司不得接受的全權(quán)委托有(　　)。

　　A.決定證券買賣

　　B.選擇證券種類

　　C.決定買賣數(shù)量

　　D.決定買賣價(jià)格

　　33.關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.恒生指數(shù)是由中國香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映中國香港股票市場行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)

　　B.它挑選了23種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算

　　C.恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)

　　D.恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將N股納入恒生指數(shù)成分股

　　34.根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，(　　)。

　　A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　35.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是(　　)。

　　A.自由轉(zhuǎn)讓

　　B.通常不記名

　　C.自由認(rèn)購

　　D.無面值

　　36.在證券市場上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有(　　)。

　　A.價(jià)格平衡

　　B.增強(qiáng)流動(dòng)性

　　C.有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.使市場更有序

　　37.我國證券公司監(jiān)管制度包括(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)許可制度

　　B.以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度

　　C.合規(guī)管理制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　38.我國在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國債有(　　)。

　　A.人民勝利折實(shí)公債

　　B.電子式儲(chǔ)蓄國債

　　C.財(cái)政證券

　　D.國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

　　39.金融期權(quán)的種類主要有(　　)。

　　A.金融期貨合約期權(quán)

　　B.外幣期權(quán)

　　C.股票指數(shù)期權(quán)

　　D.利率期權(quán)

　　40.證券發(fā)行市場的組成部分是(　　)。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機(jī)構(gòu)

　　D.證券管理機(jī)構(gòu)

　　

      三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.如果是具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。國有法人股不屬于國有股權(quán)。(　　)

　　2.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。(　　)

　　3.指數(shù)基金可以避免由于基金持股集中帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　4.債券的償還性是指債券無規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。(　　)

　　5.設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。(　　)

　　6.我國和日本把股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。(　　)

　　7.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　　)

　　8.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者、處分公司資產(chǎn)等權(quán)利。(　　)

　　9.可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回，股份公司一旦贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。(　　)

　　10.通貨膨脹一定會(huì)抑制股票市場。(　　)

　　11.1991年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。(　　)

　　12.場外交易市場是一個(gè)無形的集中市場。(　　)

　　13.公司(企業(yè))證券包括的范圍比較廣泛，主要有股票、公司(企業(yè))債券及商業(yè)票據(jù)等。(　　)

　　14.證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。(　　)

　　15.證券發(fā)行市場又稱“二級(jí)市場”或“次級(jí)市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。(　　)

　　16.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行。(　　)

　　17.在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國家政府最終償債的承諾保證。(　　)

　　18.抵押債券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)抵押債券的處置權(quán)。(　　)

　　19.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了優(yōu)先股股票的看漲期權(quán)。(　　)

　　20.股票基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。(　　)

　　21.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。(　　)

　　22.獨(dú)立衍生工具的價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系。(　　)

　　23.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券相同之處是在行使認(rèn)購權(quán)或轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。(　　)

　　24.金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。(　　)

　　25.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。(　　)

　　26.期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進(jìn)行對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。(　　)

　　27.利率期貨是以外匯匯率為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　28.一般地說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。(　　)

　　29.管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)成反比。

　　30.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，持有者并沒有由債權(quán)人變成股權(quán)所有者，只是形式擁有而沒有實(shí)際權(quán)利。(　　)

　　31.附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響。(　　)

　　32.2010年4月16日，中國金融期貨交易所首份合約正式上市交易。(　　)

　　33.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。(　　)

　　34.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的政府機(jī)關(guān)。(　　)

　　35.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。(　　)

　　36.證券交易規(guī)則規(guī)定，大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，但要納入指數(shù)計(jì)算，計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)人該證券的成交總量。(　　)

　　37.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　38.投資基金是專門為大投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具。(　　)

　　39.證券公司可以以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)客戶證券買賣的收益做出承諾，但不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的損失做出承諾。(　　)

　　40.證券公司董事會(huì)授權(quán)董事長在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分明確具體的職權(quán)，但對(duì)涉及公司重大利益的事項(xiàng)不得授權(quán)董事長決定。(　　)

　　41.依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，任何單位和個(gè)人在與金融機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者要求金融機(jī)構(gòu)為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。(　　)

　　42.在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。(　　)

　　43.證券交易所上市證券的清算和交收由證券公司集中完成。(　　)

　　44.虛擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。(　　)

　　45.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為平價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行兩種。(　　)

　　46.境內(nèi)居民個(gè)人可以用境外匯入的外匯資金從事A股交易。(　　)

　　47.證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由一級(jí)市場和二級(jí)市場構(gòu)成的。(　　)

　　48.中國批準(zhǔn)的首家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)是匯豐銀行。(　　)

　　49.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。(　　)

　　50.期權(quán)價(jià)格由內(nèi)在價(jià)值和外在價(jià)值組成。(　　)

　　51.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，對(duì)在深交所主板和中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定都必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。(　　)

　　52.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求凈利潤須滿足最近5年連續(xù)盈利，且5年累計(jì)凈利潤不低于1億元。(　　)

　　53.證券公司的注冊資本有5000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

　　54.中國證監(jiān)會(huì)有“監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分”的職責(zé)。(　　)

　　55.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。(　　)

　　56.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中，從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。(　　)

　　57.為獲得上市公司的控制股權(quán)而購買該公司股票，是基金投資的主要目的之一。(　　)

　　58.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少2次分配收益。(　　)

　　59.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。(　　)

　　60.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具有法人資格。(　　)

     附件：2012年9月證券市場基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬試卷答案及解析.doc

    2012年12月證券交易考前模擬：試卷二