證券從業(yè)《證券交易》第十章證券登記與交易結(jié)算真題

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　　證券交易第十章證券登記與交易結(jié)算經(jīng)典真題

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券交易的清算適用于下列哪個解釋?(　　)

　　A.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　B.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　C.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃

　　C.認(rèn)購繳款結(jié)束后，登記結(jié)算公司主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)

　　D.未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)及時予以登記

　　【答案】ABC

　　【老師詳解】配股是指股份公司股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細(xì)的數(shù)據(jù)庫。故A選項(xiàng)正確。投資者可在公告的配股期限內(nèi)，委托其指定交易所屬證券營業(yè)部或原股份托管的證券營業(yè)部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)。故B選項(xiàng)正確。認(rèn)購繳款結(jié)束后，由登記結(jié)算公司主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)。故C選項(xiàng)正確。未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，不予登記。故D選項(xiàng)說法錯誤。本題正確答案為ABC。

　　【真題4】(多項(xiàng)選擇題)證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為(　　)。

　　A.證券交易所集中交易過戶登記

　　B.非集中交易過戶登記

　　C.證券賬戶變更登記

　　D.證券賬戶贈與登記

　　【答案】AB

　　【老師詳解】證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。故AB選項(xiàng)正確。

　　【真題5】(判斷題)證券只能登記在證券持有人本人名下，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。

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