《證券投資分析》第九章證券投資咨詢業(yè)務(wù)考綱要求

《證券投資分析》第九章證券投資咨詢業(yè)務(wù)考綱要求考綱要求

　　本章需要重點掌握的知識點有：

　　(1)我國證券分析師與財務(wù)投資顧問的基本內(nèi)涵、主要職能，證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別和聯(lián)系。

　　(2)《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》以及《證券公司內(nèi)部控制指引》的主要內(nèi)容。

　　(3)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為類型。

　　(4)我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)。

　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：

　　(1)證券分析師與投資顧問的區(qū)別，證券投資咨詢業(yè)務(wù)分類及其意義，發(fā)布證券研究報告的業(yè)務(wù)模式、流程管理與合規(guī)管理及證券投資顧問的業(yè)務(wù)模式與流程管理。

　　(2)證券分析師職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責(zé)任，證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律，《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師行為標(biāo)準(zhǔn)的主要規(guī)定內(nèi)容。

　　(3)我國證券分析師自律組織的必要性，證券分析師自律組織的性質(zhì)、會員組成及主要功能，國際注冊投資分析師協(xié)會、亞洲證券與投資聯(lián)合會等國外主要證券分析師自律細(xì)織的狀況。

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