證券從業(yè)《投資基金》第十章基金監(jiān)管真題

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　　證券投資基金第十章基金監(jiān)管經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(多項(xiàng)選擇題)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立(　　)的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)做出規(guī)定。

　　A.高級(jí)管理人員

　　B.董事和基金經(jīng)理

　　C.基金部門交易員

　　D.基金研究部門離職人員

　　【答案】AB

　　【老師解析】按照法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)做出規(guī)定;基金托管部門應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級(jí)管理人員的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)做出規(guī)定。

　　【真題2】(多項(xiàng)選擇題)基金監(jiān)管的目標(biāo)是(　　)。

　　A.維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益

　　B.充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響

　　C.防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開”的投資環(huán)境

　　D.引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定

　　【答案】ABCD

　　【真題5】(判斷題)對(duì)于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建設(shè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方證監(jiān)局主要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)督。(　　)

　　【答案】√

　　【老師解析】本題考查的是基金銷售機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管中的內(nèi)容，題干陳述正確無(wú)誤。

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