2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)輔導(dǎo)：集合資產(chǎn)內(nèi)部控制制度
更新時間：2013-06-26 14:24:23
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摘要 2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)輔導(dǎo)：集合資產(chǎn)內(nèi)部控制制度
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1.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。
同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，同一人不得兼任兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人，同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。
2.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員不得管理其他定向資產(chǎn)管理計劃。
3.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。
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