證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)輔導(dǎo)法律與法規(guī)概述

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　　證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次。第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　一、法律

　　(一)《中華人民共和國證券法》

　　《中華人民共和國證券法》于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，于1999年7月1日實施。第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議、第十八次會議先后對原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。

　　1.調(diào)整范圍

　　《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

　　2.主要內(nèi)容。共分12章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任和附則。

　　(二)《中華人民共和國公司法》

　　《中華人民共和國公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，于1994年7月1日起實施。2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議再次進(jìn)行較全面的修訂，并于2006年1月1日起施行。

　　1.調(diào)整范圍

　　《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟秩序。《公司法》確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　2.主要內(nèi)容

　　《公司法》共分13章219條，對在中國境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立和組織機構(gòu)，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，公司債券，公司財務(wù)和會計，公司合并和分立，公司破產(chǎn)、解散和清算，外國公司的分支機構(gòu)，法律責(zé)任等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。

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　　(三)《中華人民共和國證券投資基金法》

　　《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱《基金法》)經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于2004年6月1日起正式實施。

　　1.調(diào)整范圍

　　《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

　　2.基金法主要內(nèi)容

　　分為12章103條，包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算，基金份額持有人權(quán)利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則。

　　(四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定

　　《中華人民共和國刑法》于1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。

　　第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過《中華人民共和國刑法修正案(六)》。2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過《中華人民共和國刑法修正案(七)》。

　　關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有：

　　1.欺詐發(fā)行股票、債券罪。在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額l%以上5%以下罰金。單位犯本款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役(第一百六十條)。

　　2.提供虛假財務(wù)會計報告罪。依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金(第一百六十一條)。

　　3.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金：無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;采用其他方式損害上市公司利益的。上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施前款行為的，依照前款的規(guī)定處罰。

　　4.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;給銀行或者其他金融機構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰(第一百七十五條之一)。

　　5.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。這是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役(第一百七十九條)。

　　6.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動。

　　7.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上l0萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　8.操縱證券市場罪。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處罰金：單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　9.商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰(第一百八十五條之一)。

　　10.明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的;協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的;通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;協(xié)助將資金匯往境外的;以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的(第一百九十一條第一款)。

　　(五)中華人民共和國反洗錢法

　　《中華人民共和國反洗錢法》(簡稱《反洗錢法》)經(jīng)2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過，于2007年1月1日起施行。《反洗錢法》共分7章37條，其調(diào)整范圍是在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)改造反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制作、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)?！斗聪村X法》旨在預(yù)防洗錢活動，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪，其內(nèi)容包括總則、反洗錢監(jiān)督管理、金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)、反洗錢調(diào)查、反洗錢國際合作、法律責(zé)任及附則。

　　《反洗錢法》的主要內(nèi)容包括：

　　1.反洗錢義務(wù)的主體范圍。

　　2.臨時凍結(jié)資金不得超過48小時。金融機構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過48小時。

　　3.明確了大額交易和可疑交易報告制度。非法資金流動一般具有數(shù)額巨大、交易異常等特點。大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。

　　現(xiàn)行法規(guī)也設(shè)定了“大額”和“可疑交易”的標(biāo)準(zhǔn)，以人民幣為例，以下三種情形下屬于人民幣大額交易：法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付;金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付;個人銀行結(jié)算賬戶之間以及個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)等交易。

　　4.在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于兩人?！斗聪村X法》規(guī)定，國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動，需要調(diào)查核實的，可以向金融機構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實提供有關(guān)文件和資料。

　　5.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制作。客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

　　6.國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查。

　　二、【2012年新調(diào)整】行政法規(guī)

　　現(xiàn)行的證券行政法規(guī)共16件。

　　(一)《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　1.證券公司的設(shè)立與變更;

　　2.組織機構(gòu);

　　3.業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制;

　　4.客戶資產(chǎn)的保護(hù);

　　5.監(jiān)管措施。

　　(二)《證券公司風(fēng)險處置條例》

　　指導(dǎo)思想和基本原則：

　　總結(jié)近年來證券公司風(fēng)險處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗，立足現(xiàn)實需要，同時考慮將來的發(fā)展趨勢，進(jìn)一步健全和完善證券公司市場退出機制，鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　制定《處置條例》的基本原則是：

　　(1)化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展;

　　(2)保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定;

　　(3)細(xì)化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度;

　　(4)嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。

　　處置證券公司風(fēng)險的具體措施

　　1.停業(yè)整頓。停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。

　　2.托管、接管。托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施。

　　3.行政重組。行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。

　　4.撤銷。撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。

　　三、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　(一)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　1.首次公開發(fā)行股票詢價的調(diào)整和補充

　　首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投票詢價兩個階段定價。對目前網(wǎng)下累計投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購?fù)竭M(jìn)行。

　　所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價;只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機制。

　　主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。

　　2.對證券發(fā)售的規(guī)定

　　首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。

　　公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。

　　詢價對象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累進(jìn)投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售。網(wǎng)上網(wǎng)下可以回?fù)?，回?fù)苋匀徊荒軡M足條件的，中止發(fā)行。

　　(二)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

　　2009年1月21日中國證監(jiān)會第249次主席辦公會議審議通過，自2009年5月1日起施行。

　　1.總則

　　2.發(fā)行條件。發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛;發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛。公司經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

　　3.發(fā)行程序

　　首先由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn);其次，發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議;最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。

　　特別規(guī)定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。

　　4.信息披露

　　發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員，發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證招股說明書內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。招股說明書的有效期為6個月。

　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露招股說明書(申報稿)，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得以廣告、說明會等方式為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書(申報稿)，所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間;預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發(fā)行價格信息。

　　5.監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　(三)《上市公司信息披露管理辦法》P336

　　(四)【2012年新改變】《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》P338-341

　　證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

　　(五)證券市場禁入規(guī)定

　　《證券市場禁入規(guī)定》共l3條，2006年3月7日中國證監(jiān)會第173次主席辦公會議審議通過，自2006年7月10日起施行。

　　1.基本原則

　　中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。

　　2.適用范圍

　　采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(5)證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;(7)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　3.市場進(jìn)入措施的類型

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　4.相關(guān)規(guī)定

　　有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的;(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

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