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2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點:基金銷售機構的準入條件

更新時間:2013-12-24 11:04:50 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點:基金銷售機構的準入條件

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  第四節(jié) 基金銷售機構的準入條件與職責

  一、基金銷售機構的準入條件

  (一)商業(yè)銀行申請基金代銷資格應具備的條件(9點)

  第一,資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定;

  第二,有專門負責基金代銷業(yè)務的部門;

  第三,財務狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定,最近三年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  第四,具有健全的法人治理機構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行;

  第五,有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;

  第六,有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務的技術設施,基金代銷業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網測試,測試結果符合國家規(guī)定的標準;

  第七,制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金代銷業(yè)務管理制度;

  第八,公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的二分之一,部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金代銷業(yè)務,并具備從事兩年以上基金業(yè)務或者五年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷;

  第九,中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  (二)證券公司申請基金代銷資格應具備的條件:8點+4點

  (三)證券投資咨詢機構申請基金代銷資格應具備的條件:8點+2點+4點

  (四)專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷資格應具備的條件:5點+2點+2點+4點

  二、基金銷售機構職責規(guī)范(4點內容)

  1.簽訂代銷協(xié)議,明確委托關系;

  2.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施;

  3.建立相關制度;

  4.嚴格賬戶管理。

  證券從業(yè)資格投資分析重難點  

  解讀

  證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

  投資基金押題測試卷

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