2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):委托買賣

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總】

　　3.申報價格最小變動單位。

　　上海證券交易所 A股、債券交易和債券買斷式回購交易 0.01元人民幣

　　基金、權(quán)證交易 0.001元人民幣

　　B股交易 0.001美元

　　債券質(zhì)押式回購交易 0.005元人民幣

　　深圳證券交易所 A股 0.01元人民幣

　　基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易 0.001元人民幣

　　B股交易 0.01港元

　　4.債券交易報價組成。

　　從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。

　　應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

　　債券交易計息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當(dāng)天計算利息，“到期日”當(dāng)天不計算利息。交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計利息額”是包括“交易日”當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計利息額。若債券持有到期，則應(yīng)計利息額是自“起息日”至“到期日”(不包括到期日當(dāng)日)的應(yīng)計利息額。

　　【教材例題】某國債面值為100元，票面利率為5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為：

　　『正確答案』應(yīng)計利息額=100×5%÷365×136=1.86元

　　8月全月應(yīng)計27天，9月全月為30天，10月全月為31天，11月全月為30天，12月應(yīng)計18天，所以27+30+31+30+18=136天。

　　注意：上交所和深交所公司債券的現(xiàn)貨交易也采用凈價交易原則。

　　三、委托受理、執(zhí)行與委托撤銷

　　(一)委托受理(掌握)

　　(二)委托執(zhí)行(掌握)

　　▲上交所和深交所申報時間的具體規(guī)定：(了解)

　　上海證券交易所 接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。

　　上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間

　　每個交易日9:20～9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報。

　　深圳證券交易所 接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:00。

　　每個交易日9:20～9:25、14:57～15:00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競價交易的撤銷申報。

　　每個交易日9:25～9:30，交易主機(jī)只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。

　　(三)委托撤銷(熟悉)

　　1.撤單的條件

　　在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托。一旦成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　2.撤單的程序

　　對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　【例題?單選題】在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了(　)的申報原則。

　　A.價格優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.客戶優(yōu)先

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

　　『正確答案』C

　　『答案解析』客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀