2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):分紅派息

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總】

　　(二)A股、B股送股日程安排 A股 B股

　　申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前 申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前

　　結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前 結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前

　　向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前 向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前

　　公告刊登日為T(mén)日 公告刊登日為T(mén)日

　　股權(quán)登記日為T(mén)+3日 最后交易日為T(mén)+3日

　　股權(quán)登記日為T(mén)+6日

　　【例題?多選題】上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。

　　A.T-1日前 B.T日

　　C.T+3日 D.T+6日

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期是：T+3日、T+6日。

　　二、配股繳款

　　股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。

　　(一)配股權(quán)證及其派發(fā)、登記

　　▲配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。

　　▲在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

　　(二)認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程(掌握)

　　目前，配股是利用證券交易所交易系統(tǒng)來(lái)實(shí)施的。

　　1.上海證券交易所配股操作流程

　　【例題?判斷題】在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。()

　　A.正確 　B.錯(cuò)誤

　　『正確答案』A

　　『答案解析』在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。

　　2.深圳證券交易所配股操作流程

　　(1)在股權(quán)登記日(R日)收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。

　　(2)配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。投資者可以多次申報(bào)，可以撤單，如超過(guò)配股數(shù)量，超過(guò)部分不予確認(rèn)(與上交所相同)。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。

　　(3)配股繳款結(jié)束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。

　　【例題?判斷題】深圳證券交易所規(guī)定，無(wú)論配股發(fā)行成功與否，中國(guó)結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』如配股發(fā)行成功，中國(guó)結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，中國(guó)結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

　　概念 上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)是指利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)，為上市公司股東非現(xiàn)場(chǎng)行使股東大會(huì)表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

　　應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng) ①上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券品種。

　　②上市公司重大資產(chǎn)重組。

　　③上市公司以超過(guò)當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　?、苌鲜泄竟蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃。

　　⑤股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠上市公司債務(wù)。

　　⑥對(duì)上市公司和社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。

　?、呱鲜泄菊鲁桃?guī)定需要提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)。

　?、嘧C券交易所要求提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀