2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總

　　(四)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢(xún)價(jià)交易方式

　　自主報(bào)價(jià) 公開(kāi)報(bào)價(jià)

　　(1)公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。

　　(2)公開(kāi)報(bào)價(jià)分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)。

　　對(duì)話報(bào)價(jià) 對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方做出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

　　格式化詢(xún)價(jià) 格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。未按規(guī)定作的報(bào)價(jià)為無(wú)效報(bào)價(jià)。

　　確認(rèn)成交 確認(rèn)成交須經(jīng)過(guò)“對(duì)話報(bào)價(jià)――確認(rèn)”的過(guò)程，即一方發(fā)送的對(duì)話報(bào)價(jià)，由對(duì)手方確認(rèn)后成交，交易系統(tǒng)及時(shí)反饋成交。

　　(五)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)違規(guī)行為及處罰

　　債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門(mén)給予紀(jì)律處分;違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

　　1.擅自從事借券、租券等融券的業(yè)務(wù)。

　　2.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券。

　　3.制造并提供虛假資料和交易信息。

　　4.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假的價(jià)格。

　　5.不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果。

　　6.違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。

　　【例1?單選題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為(　)，最長(zhǎng)為(　)。

　　A.1天，1年　　　　　B.2天，1年

　　C.10天，91天　　　　D.30天，91天

　　『正確答案』A

　　『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

　　【例2?多選題】債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括以下(　)幾個(gè)交易步驟。

　　A.自主報(bào)價(jià)

　　B.格式化詢(xún)價(jià)

　　C.確認(rèn)成交

　　D.累計(jì)投票詢(xún)價(jià)

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)、確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀