2012年6月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》真題(判斷)

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　151　　所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。

　　解析：本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是我國股票的發(fā)行方式。

　　我國股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票。

　　主承銷商應(yīng)當(dāng)向詢價(jià)對(duì)象提供價(jià)值投資研究報(bào)告。發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定額的除外。

　　詢價(jià)對(duì)象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未能提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。

　　所以，本題說法正確。

　　考點(diǎn)：股票發(fā)行市場

　　152　　法律手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。

　　解析：本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券市場監(jiān)管的手段。

　　國際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　證券市場監(jiān)管的手段包括：

　　(1)法律手段。這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　(2)經(jīng)濟(jì)手段。這一手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　(3)行政手段。這一手段是通過制度計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場進(jìn)行行政性干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律、無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚未健全、市場機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。

　　所以，本題說法錯(cuò)誤。

　　考點(diǎn)：證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段

　　153　　我國《證券法》的適用范圍涵蓋了在中國境內(nèi)、外的股票、債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。

　　解析：本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是《中華人民共和國證券法》。

　　我國《證券法》的適用范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，明確證券發(fā)行的、交易活動(dòng)的基本原則是公開、公平和公正，當(dāng)事人自愿、有償和誠實(shí)信用原則，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　所以，本題說法錯(cuò)誤。

　　考點(diǎn)：法律

　　154　　操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　解析：本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是對(duì)操縱市場行為的監(jiān)管。

　　證券市場中的操縱市場是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或減少損失為目的，利用資金信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或致使投資者在不了解真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。

　　我國《證券法》第203條規(guī)定：“違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。”。

　　所以，本題說法正確。

　　考點(diǎn);證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容

　　155;申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　解析：本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是《上市公司信息披露管理辦法》。

　　上市公司信息披露管理辦法》第15條規(guī)定：“申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。

　　發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市公告書應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章?！?/P>

　　所以，本題說法正確。

　　考點(diǎn)：部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　156　　與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于操縱市場的行為。

　　解析：本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是對(duì)操縱市場行為的監(jiān)管。

　　證券市場中的操縱市場是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或減少損失為目的，利用資金信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或致使投資者在不了解真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。操縱市場的行為包括：

　　(1)單獨(dú)或通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合和連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。

　　(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量;

　　(4)以其他手段操縱證券市場。

　　所以，本題說法正確。

　　考點(diǎn)：證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容

　　157　　2005年6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)務(wù)部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。

　　解析：本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券投資者保護(hù)基金。

　　為建立防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場有序、健康發(fā)展，2005 年6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)務(wù)部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。

　　保護(hù)基金是按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償還。

　　所以，本題說法正確。

　　考點(diǎn)：證券投資者保護(hù)基金

　　158　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　解析：本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社團(tuán)法人。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案

　　所以，本題說法錯(cuò)誤。

　　考點(diǎn)：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　159　　證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

　　解析：本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是證券登記結(jié)算制度。

　　證券登記結(jié)算制度包括：證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　其中結(jié)算證券和資金的專用性制度，是指證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

　　所以，本題說法正確。

　　考點(diǎn)：證券登記結(jié)算公司的自律管理

　　160　　從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。

　　解析：本題所要考核的知識(shí)點(diǎn)是監(jiān)督及懲戒。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可以向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。

　　所以，本題說法錯(cuò)誤。

　　考點(diǎn)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀