2014年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)重難點(diǎn):證券公司概述

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》重難點(diǎn)匯總(1-8章)

　　【例題2?多選題】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件為(　)。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

　　B.主要股東最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。

　　4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

　　6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(二)注冊(cè)資本要求

　　《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為5 000萬(wàn)元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣l億元。

　　3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　【例題?單選題】某證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，其最低注冊(cè)資本應(yīng)該為(　)。

　　A.3000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)

　　C.1億

　　D.5億

　　『正確答案』D

　　『答案解析』證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　(三)設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求

　　我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　1.行政審批程序。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　2.重要事項(xiàng)變更審批要求。證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　按照2011年3月1日正式生效的《關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定》，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)，依法對(duì)轄區(qū)證券公司下列行政許可事項(xiàng)進(jìn)行審核：證券公司變更公司章程重要條款;設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu);變更注冊(cè)資本(但不包括：上市證券公司變更注冊(cè)資本;非上市證券公司現(xiàn)有股東增加注冊(cè)資本，未新增5%以上股權(quán)的股東，且證券公司實(shí)際控制人、控股股東和第一大股東未發(fā)生變化);變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人(但上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人除外);增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題