2013年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試真題(單選)

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　　11、股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實(shí)物資本

　　B.真實(shí)資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　12、小李觀察到最近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡?　　)增大。

　　A.流動性

　　B.期限性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益性

　　13、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.股票名稱

　　B.股票編號

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權(quán)利

　　14、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

　　A.賬面價值

　　B.資產(chǎn)價值

　　C.實(shí)際價值

　　D.清算資金

　　15、關(guān)于股票的價格，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.理論上，股票價格應(yīng)由其價值決定，但股票本身并沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，而只是一張資本憑證

　　B.股票之所以有價格，是因?yàn)樗碇找娴膬r值，即能給它的持有者帶來股息紅利

　　C.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值

　　D.股票交易實(shí)際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定

　　16、財(cái)政政策對股票價格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)(　　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.產(chǎn)品價格

　　C.銷售收入

　　D.利潤和股息

　　17、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個(　　)，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　A.股權(quán)交易日

　　B.股權(quán)登記日

　　C.股權(quán)發(fā)行日

　　D.股權(quán)認(rèn)購日

　　18、其他內(nèi)資持股的持股人不包括(　　)。

　　A.民營企業(yè)

　　B.中外合資企業(yè)

　　C.外商獨(dú)資企業(yè)

　　D.國有企業(yè)

　　19、下列不是債券基本性質(zhì)的為(　　)。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　20、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　　)。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國債和地方債券

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　　21、一般來講，政府債券與公司債券相比(　　)。

　　A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

　　B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高

　　C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

　　D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

　　22、目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國的(　　)規(guī)定。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國財(cái)政法》

　　C.《中華人民共和國稅法》

　　D.《中華人民共和國預(yù)算法》

　　23、保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在五年以上(含五年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于(　　)。

　　A.保險(xiǎn)公司短期融資債

　　B.保險(xiǎn)公司債

　　C.保險(xiǎn)公司票據(jù)

　　D.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)

　　24、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為(　　)。

　　A.獨(dú)立性與非獨(dú)立性

　　B.可分型與不可分型

　　C.獨(dú)立型與分離型

　　D.可分離型與非分離型

　　25、歐洲債券是指借款人(　　)。

　　A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券

　　B.在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券’

　　D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

　　26、從長期看，股票型基金的收益一般(　　)債券型基金。

　　A.等同于

　　B.等于或低于

　　C.低于

　　D.高于

　　27、下列關(guān)于基金管理人的認(rèn)識錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

　　B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)’

　　C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

　　D.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　28、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)擔(dān)任。

　　A.實(shí)力雄厚的證券公司

　　B.政策性銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　29、基金托管費(fèi)是支付給(　　)的費(fèi)用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.基金持有人

　　30、有關(guān)基金資產(chǎn)的估值，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值

　　B.估值的對象是基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　C.在每一個營業(yè)日或每周兩次或至少每月3次計(jì)算對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時，可以暫停估值

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　　31、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　32、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　33、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預(yù)測，這是衍生工具的(　　)所決定的。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.投機(jī)性

　　34、 1988年，《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　35、下列選項(xiàng)中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是(　　)。

　　A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.一籃子股票的遠(yuǎn)期合約

　　D.單個股票的遠(yuǎn)期合約

　　36、若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失，這種套期保值的類型為(　　)。

　　A.牛市套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.熊市套期保值

　　D.多頭套期保值

　　37、通常，在金融期權(quán)交易中，(　　)需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

　　A.期權(quán)買賣雙方均

　　B.期權(quán)買賣雙方均不

　　C.期權(quán)購入者

　　D.無擔(dān)保期權(quán)的出售者.

　　38、權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向叔證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是(　　)。

　　A.對沖方式

　　B.證券給付結(jié)算方式

　　C.現(xiàn)金結(jié)算方式

　　D.自動結(jié)算方式

　　39、在ADR交易過程中，(　　)負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A.存券銀行

　　B.存券公司

　　C.托管公司

　　D.中央.存托公司

　　40、下列各項(xiàng)屬于按照嵌入式衍生產(chǎn)品的不同屬性劃分的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的是(　　)。

　　A.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　C.保證最低收益型產(chǎn)品

　　D.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

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　　41、我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.承銷

　　D.自銷

　　42、在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國證監(jiān)會關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.信托投資公司

　　D.證券公司

　　43、創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在(　　)個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　A.4

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　44、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用(　　)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A.公開的分散交易方式

　　B.非公開的集中交易方式

　　C.非公開的分散交易方式

　　D.公開的集中交易方式

　　45、某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元、8.00元、4.o0 元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股，某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.00元、15.00元、8.00元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為 1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是(　　)。

　　A.1938.85

　　B.1877.86

　　C.2188.55

　　D.1908.84

　　46、上證基金指數(shù)的選樣范圍是在(　　)上市的所有證券投資基金。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.中國證券結(jié)算有限責(zé)任公司

　　47、不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)的金融工具有(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.股票

　　C.無息票債券

　　D.附息債券

　　48、下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為(　　)。

　　A.普通股票

　　B.優(yōu)先股票

　　C.固定收益政府債券

　　D.固定收益金融債券

　　49、(　　)于2004年1月發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　A.國務(wù)院證券委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國務(wù)院

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　50、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述，正確的是(　　)。

　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

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　　51、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　52、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行(　　)。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.統(tǒng)一存管

　　53、證券公司對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的(　　)。

　　A.操作權(quán)

　　B.獲利權(quán)

　　C.知情權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　54、證券公司凈資本不得低于其負(fù)債的(　　)。

　　A.6%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.12%

　　55、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過(　　)個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25.

　　56、會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計(jì)師應(yīng)不少于(　　)人。

　　A.55

　　B.35

　　C.80

　　D.30

　　57、以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是(　　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社?；?/P>

　　58、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則，敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　C.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

　　D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日

　　59、對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，處以(　　)萬元的罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　A.3～30

　　B.3～20

　　C.3～10

　　D.1～10

　　60、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)，制定具體的上市規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(　　)的管理。

　　A.證券交易所會員

　　B.證券登記結(jié)算

　　C.上市公司

　　D.證券交易活動

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